Art. 36. - [Identyfikacja klienta, osoby upoważnionej i beneficjenta rzeczywistego] - Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2023.1124 t.j.
Akt obowiązujący Wersja od: 7 stycznia 2024 r.
Art. 36. [Identyfikacja klienta, osoby upoważnionej i beneficjenta rzeczywistego]
1.
Identyfikacja klienta polega na ustaleniu w przypadku:1)
osoby fizycznej:a)
imienia i nazwiska,b)
obywatelstwa,c)
numeru Powszechnego Elektronicznego Systemu Ewidencji Ludności (PESEL) lub daty urodzenia - w przypadku gdy nie nadano numeru PESEL, oraz państwa urodzenia,d)
serii i numeru dokumentu stwierdzającego tożsamość osoby,e)
adresu zamieszkania - w przypadku posiadania tej informacji przez instytucję obowiązaną,f)
nazwy (firmy), numeru identyfikacji podatkowej (NIP) oraz adresu głównego miejsca wykonywania działalności gospodarczej - w przypadku osoby fizycznej prowadzącej działalność gospodarczą;2)
osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej:a)
nazwy (firmy),b)
formy organizacyjnej,c)
adresu siedziby lub adresu prowadzenia działalności,d)
NIP, a w przypadku braku takiego numeru - państwa rejestracji, nazwy właściwego rejestru oraz numeru i daty rejestracji,e)
danych identyfikacyjnych, o których mowa w pkt 1 lit. a i c, osoby reprezentującej tę osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej.2.
Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego obejmuje ustalenie danych, o których mowa w ust. 1 pkt 1 lit. a, w przypadku posiadania informacji przez instytucję obowiązaną - również danych, o których mowa w ust. 1 pkt 1 lit. b-e.3.
Identyfikacja osoby upoważnionej do działania w imieniu klienta obejmuje ustalenie danych, o których mowa w ust. 1 pkt 1 lit. a-d.Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »
Pytania i odpowiedzi liczba obiektów na liście: (15)
Pytania i odpowiedzi liczba obiektów na liście: (15)
- Czy w przypadku zmiany numeru i serii dowodu osobistego posiadacza rachunku, Bank jest zobowiązany do wezwania posiadacza do placówki w celu przedłożenia zmienionego dokumentu i sporządzenia jego kopii?
- Jakie obowiązki wynikają dla jednostek samorządu terytorialnego z ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu?
- Czy można dokonać weryfikacji klienta posiadając tylko dane dotyczące dowodu osobistego i numer PESEL?
Procedury liczba obiektów na liście: (2)
Procedury liczba obiektów na liście: (2)
Orzeczenia i pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (13)
Pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (3)
- Stanowisko dotyczące identyfikacji klienta instytucjonalnego i weryfikacji jego tożsamości w sektorze finansowym podlegającym nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego w oparciu o metodę wideoweryfikacji - Pismo wydane przez: Urząd Komisji Nadzoru Finansowego
- Komunikat nr 16 w sprawie raportowania do GIIF informacji o transakcjach ponadprogowych, o których mowa w art. 72 ust. 6 pkt 3 ustawy AML oraz transferu środków pieniężnych, o których mowa w art. 72 ust. 1 pkt 2 ustawy AML - Pismo wydane przez: Generalny Inspektor Informacji Finansowej
- Stanowisko dotyczące identyfikacji klienta i weryfikacji jego tożsamości w bankach oraz oddziałach instytucji kredytowych w oparciu o metodę wideoweryfikacji - Pismo wydane przez: Urząd Komisji Nadzoru Finansowego