Komunikat nr 16 w sprawie raportowania do GIIF informacji o transakcjach ponadprogowych, o których mowa w art. 72 ust. 6 pkt 3 ustawy AML oraz transferu środków pieniężnych, o których mowa w art. 72 ust. 1 pkt 2 ustawy AML
Pismo z dnia 25 lipca 2019 r. Generalny Inspektor Informacji Finansowej Komunikat nr 16 w sprawie raportowania do GIIF informacji o transakcjach ponadprogowych, o których mowa w art. 72 ust. 6 pkt 3 ustawy AML oraz transferu środków pieniężnych, o których mowa w art. 72 ust. 1 pkt 2 ustawy AML
W związku z kierowanymi do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (dalej GIIF) pytaniami dotyczącymi sposobu raportowania przez instytucje obowiązane:
danych, o których mowa w art. 36 ust. 1 pkt 2 lit. d ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2019 r. poz. 1115) w związku z art. 72 ust. 6 pkt 3 tej ustawy w przypadku, gdy klient instytucji obowiązanej nie posiada NIP i nie jest wpisany do rejestru handlowego 1 ;
transferu środków pieniężnych stanowiących transakcję zawartą na rynku międzybankowym niezwiązaną z gospodarką własną instytucji obowiązanej, w przypadku, gdy brak danych osoby upoważnionej do reprezentowania klienta - banku, dla którego raportująca instytucja obowiązana prowadzi rachunek typy LORO
niniejszym wskazuję oczekiwany przez GIIF sposób wypełniania kart transakcji 2 :
w zakresie pkt 1:
Pole <NumerWRejestrze> wartość "BRAK DANYCH"
Pole <DataRejestracji> wartość "1899-12-31"
Pole <NazwaRejestru> wartość "BRAK DANYCH"
Pole <Kraj> wartość "XX"
w zakresie pkt 2:
OsPrawnaOsobaUpowazniona:
Pole <ImiePierwsze> wartość "relacja korespondencka"
Pole <ImieDrugie> puste
Pole <Nazwisko> wartość = nazwa banku
Pole <Obywatelstwo> wartość = kod kraju, w którym bank jest zarejestrowany
Pole <PESEL> puste
Pole <DataUrodzenia> wartość "1899-12-31"
Pole <KrajUrodzenia> wartość = kod kraju, w którym bank jest zarejestrowany
Pole <RodzajDokumentu> wartość = "IN"
Pole <SeriaINumerDokumentu> wartość = "BRAKDANYCH" (wielkie litery bez spacji)
Pole <KrajUrodzeniaOsoby> puste
Rejestru handlowego, o którym mowa w art. 36 ust. 1 pkt 2 lit d ustawy AML, nie należy utożsamiać z rejestrem handlowym w rozumieniu przepisów rozporządzenia z dnia 22 kwietnia 1919 o rejestrze handlowym, ani wyłącznie z rejestrem przedsiębiorców, o którym mowa w ustawie z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym (Dz. U. z 2018 r. poz. 986, z późn. zm.) (zastąpił rejestr handlowy). Właściwe jest rozumienie tego rodzaju rejestru poprzez odniesienie do w art. 30 ust. 3 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. odwołania do rejestrów handlowych lub rejestrów spółek, który to przepis odwołuje się do art. 3 dyrektywy 2009/101/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 16 września 2009 r.
Link do strony za pośrednictwem, której instytucje obowiązane mogą przekazywać do GIIF informacje o transakcjach ponadprogowych, o których mowa w art. 72 https://www.giif.mofnet.gov.pl/#/start