Przekazanie aktywów przez otwarte fundusze emerytalne do Zakładu Ubezpieczeń Społecznych.
Dz.U.2014.117
Akt obowiązującyROZPORZĄDZENIE
RADY MINISTRÓW
z dnia 21 stycznia 2014 r.
w sprawie przekazania aktywów przez otwarte fundusze emerytalne do Zakładu Ubezpieczeń Społecznych
ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK Nr 1
Informacje w zakresie rozrachunku aktywów
Informacje w zakresie rozrachunku aktywów
1. Numer rachunku bankowego, na który należy przekazać środki pieniężne należne Zakładowi:
.......................................................................................................................................................
2. Numery rachunków papierów wartościowych Zakładu, na które powinny zostać przekazane aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy:
1) rachunek papierów wartościowych denominowanych w PLN:
..............................................................................................................................................;
2) rachunek papierów wartościowych denominowanych w walutach obcych:
................................................................................................................................................
3. Numery rachunków i kont depozytowych podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych w krajowych i zagranicznych depozytach papierów wartościowych:
1) Narodowego Banku Polskiego:
..............................................................................................................................................;
2) KDPW:
kod uczestnika: ..........................., Id konta podmiotowego: .......................................;
3) zagraniczne instytucje depozytowo-rozliczeniowe*:
a) kod BIC zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej prowadzącej rachunek/konto dla:
- instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych albo
- podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych, w przypadku gdy podmiot ten jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej .........................,
b) kod BIC instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych oraz numer rachunku papierów wartościowych tej instytucji w zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej**
........................................................................................................................................,
c) kod BIC podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych oraz numer rachunku papierów wartościowych tego podmiotu w zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej***
........................................................................................................................................,
d) numer rachunku papierów wartościowych podmiotu prowadzącego dla Zakładu rachunki papierów wartościowych w instytucji prowadzącej dla niego rachunek papierów wartościowych**
.........................................................................................................................................
4. Numery rachunków papierów wartościowych Zakładu, na które powinny zostać przekazane aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy:
1) nr .........................................., jeżeli prowadzącym ewidencję zdematerializowanych papierów wartościowych jest ........................................;
2) nr .........................................., jeżeli prowadzącym ewidencję zdematerializowanych papierów wartościowych jest ........................................;
3) ........................................................................................................................................
5. Inne informacje w zakresie rozrachunku aktywów, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy:
1) system rozrachunku dla instrukcji rozrachunku składanej przez depozytariusza - system rozrachunków w czasie rzeczywistym;
2) rodzaj instrukcji w systemie rozrachunku:
a) dla papierów wartościowych zarejestrowanych w systemie rejestracji prowadzonym przez Narodowy Bank Polski - zlecenie przesunięcia bonów skarbowych, którego zarejestrowanie nie wymaga rozliczenia za pośrednictwem rachunków bankowych (kod operacji PRNZ), z wyjątkiem gdy depozytariuszem jest podmiot prowadzący rachunki papierów wartościowych również dla Zakładu - w takim przypadku dokonuje on przekazania papierów wartościowych z wykorzystaniem zlecenia przesunięcia bonów skarbowych między swoimi rachunkami i kontami w Narodowym Banku Polskim (kod operacji PPRN),
b) dla papierów wartościowych zarejestrowanych w systemie depozytowym prowadzonym przez KDPW - instrukcja rozrachunku bez zapłaty niewymagająca potwierdzenia warunków rozrachunku (pozycja 13 w § 2 załącznika nr 2 do Szczegółowych Zasad Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, a jeżeli depozytariuszem jest podmiot prowadzący rachunki papierów wartościowych również dla Zakładu - pozycja 18 w § 2 załącznika nr 2 do Szczegółowych Zasad Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, chyba że przekazanie papierów wartościowych na rachunek papierów wartościowych Zakładu nie wymaga przekazania do KDPW instrukcji rozrachunku),
c) dla papierów wartościowych zarejestrowanych w międzynarodowych depozytach - instrukcja rozrachunku bez zapłaty (instrukcja MT542).
6. Adres elektronicznej skrzynki podawczej centrali Zakładu: ................................................
................................. .............................................................
(Data i miejscowość) (Podpis osoby/osób upoważnionej/ych)
* Euroclear Bank S.A./N.V., Clearstream Banking, societe anonyme. Luksemburg lub inna właściwa dla danej emisji instytucja depozytowo-rozliczeniowa.
** W przypadku gdy podmiot prowadzący dla Zakładu rachunki papierów wartościowych nie jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej.
*** W przypadku gdy podmiot prowadzący dla Zakładu rachunki papierów wartościowych jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej.
ZAŁĄCZNIK Nr 2
Specyfikacja aktywów przekazywanych przez otwarty fundusz i ich wycena 1
Specyfikacja aktywów przekazywanych przez otwarty fundusz i ich wycena 1
1. Papiery wartościowe
Lp. | Rodzaj aktywa | Nazwa skrócona | Wartość nominalna jednego papieru wartościowego | Waluta | ISIN | Termin wykupu | Liczba sztuk | Wycena jednej sztuki papieru wartościowego nadzień 31 stycznia 2014 r. bez odsetek (cena czysta) w PLN | Odsetki należne od jednej szlaki papieru wartościowego na dzień 31 stycznia 2014 r. w PLN | Wartość ogółem (kol. 8x (kol. 9+kol. 10)) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
1 | Bony skarbowe | |||||||||
1.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
2 | Obligacje skarbowe | |||||||||
2.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
3 | Obligacje emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu Drogowym, gwarantowane przez Skarb Państwa | |||||||||
3.1 | ||||||||||
... | ||||||||||
4 | Papiery wartościowe opiewające na świadczenia pieniężne, gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa | |||||||||
5 | Łączna wartość |
2. Kwota środków pieniężnych denominowanych w PLN:
................................................................................................ .
3. Numery rachunków i kont depozytowych depozytariusza w krajowych i zagranicznych depozytach papierów wartościowych, na których są zdeponowane aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy:
1) Narodowego Banku Polskiego:
...............................................................................;
2) KDPW:
a) kod uczestnika: ........................................,
b) Id konta podmiotowego: ........................;
3) zagraniczne instytucje depozytowo-rozliczeniowe*:
a) kod BIC zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej prowadzącej rachunek/konto dla:
- instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla depozytariusza albo
- depozytariusza, w przypadku gdy depozytariusz jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej
.................................................................,
b) kod BIC instytucji prowadzącej rachunek papierów wartościowych dla depozytariusza i numer rachunku tej instytucji w zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej**
.........................................................................,
c) kod BIC oraz numer rachunku papierów wartościowych depozytariusza w zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej***
.........................................................................,
d) numer rachunku papierów wartościowych depozytariusza w instytucji prowadzącej dla niego rachunek papierów wartościowych**
......................................................................... .
4. Numery rachunków papierów wartościowych, na których są ewidencjonowane aktywa, o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy:
1) ................................................ - ................................ (nazwa podmiotu prowadzącego ewidencję zdematerializowanych papierów wartościowych);
2) ................................................ - ................................ (nazwa podmiotu prowadzącego ewidencję zdematerializowanych papierów wartościowych);
3) ........................................................................ .
.................................... ................................................................
(Data i miejscowość) (Podpis osoby/osób upoważnionej/ych)
* Euroclear Bank S.A./N.V., Clearstream Banking, societe anonyme, Luksemburg lub inna właściwa dla danej emisji instytucja depozytowo-rozliczeniowa.
** W przypadku gdy depozytariusz nie jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej.
*** W przypadku gdy depozytariusz jest bezpośrednim uczestnikiem zagranicznej instytucji depozytowo-rozliczeniowej.
ZAŁĄCZNIK Nr 3
OŚWIADCZENIA
OŚWIADCZENIA
(Nazwa otwartego funduszu)
1. W celu realizacji postanowień art. 23 ust. 1 i ust. 2 pkt 3 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych (Dz. U. poz. 1717) ..... (nazwa otwartego funduszu) ...... przenosi na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych następujące aktywa:
Lp. | Rodzaj papieru wartościowego | Nazwa | Emitent | Wartość nominalna jednego papieru wartościowego | Termin wykupu | Liczba sztuk |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | ||||||
..... | ||||||
..... |
W załączeniu ..... (nazwa otwartego funduszu) ...... przekazuje dokument zawierający warunki emisji przekazywanych aktywów.
................................. ................................................................
(Data i miejscowość) (Podpis osoby/osób upoważnionej/ych)
Centrala Zakładu Ubezpieczeń Społecznych
2. W celu realizacji postanowień art. 23 ust. 1 i ust. 2 pkt 3 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych (Dz. U. poz. 1717) Zakład Ubezpieczeń Społecznych przyjmuje od ...... (nazwa otwartego funduszu) ......... aktywa wymienione w oświadczeniu zawartym w pkt 1 niniejszego dokumentu.
................................... .................................................................
(Data i miejscowość) (Podpis osoby/osób upoważnionej/ych)
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »