Rozdział 1 - Przepisy ogólne - Tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2006.2.8
Akt utracił moc Wersja od: 5 stycznia 2006 r.
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Przepisy ogólne
§ 1.
Rozporządzenie określa tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych w zakresie:1)
promowania świadczonych usług maklerskich oraz kontaktów z potencjalnymi klientami;2)
zawierania transakcji i dokonywania rozliczeń;3)
świadczenia usług maklerskich, w tym w zakresie świadczenia usług maklerskich na rzecz klientów profesjonalnych;4)
prowadzenia ewidencji zawieranych transakcji oraz archiwizacji dokumentów i innych nośników informacji sporządzanych w związku z prowadzeniem działalności maklerskiej lub powierniczej;5)
ustanawiania i realizacji zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie maklerskich instrumentów finansowych, oraz zabezpieczania wierzytelności na maklerskich instrumentach finansowych, jeżeli konstrukcja tych instrumentów umożliwia ustanowienie zabezpieczenia;6)
przenoszenia papierów wartościowych w ramach transakcji bezpośrednich, w tym w zakresie upowszechniania informacji o ofercie firmy inwestycyjnej oraz o zawieranych transakcjach;7)
organizowania alternatywnych systemów obrotu, w tym przy przekazywaniu informacji dotyczących tych systemów.§ 2.
1.
Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:1)
ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;2)
ustawie o ofercie publicznej - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539);3)
usługach maklerskich - rozumie się przez to wykonywane przez firmę inwestycyjną na rzecz klienta, o którym mowa w pkt 5, czynności wskazane w art. 69 ust. 2-4 ustawy;4)
umowie o świadczenie usług maklerskich - rozumie się przez to umowę o świadczenie usług brokerskich, jak również umowę, na podstawie której świadczone są przez firmę inwestycyjną inne usługi maklerskie;5)
kliencie - rozumie się przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej:a)
która zawarła z firmą inwestycyjną umowę o świadczenie usług maklerskich lub z bankiem powierniczym umowę o prowadzenie rachunku papierów wartościowych,b)
z którą umowa o świadczenie usług maklerskich ma zostać zawarta - w przypadku podejmowania przez firmę inwestycyjną działań mających na celu zawarcie tej umowy;6)
kliencie profesjonalnym - rozumie się przez to, z zastrzeżeniem ust. 2, klienta będącego podmiotem wskazanym w art. 132 ust. 1 pkt 1 lit. a-k ustawy lub osobę prawną, która według danych zawartych w ostatnim sprawozdaniu finansowym tej osoby spełnia w momencie zawierania umowy o świadczenie usług maklerskich lub umowy o prowadzenie rachunku papierów wartościowych co najmniej dwa z poniższych kryteriów:a)
suma bilansowa tej osoby prawnej wynosi co najmniej 20.000.000 euro,b)
osiągnięta przez tę osobę prawną wartość przychodów ze sprzedaży wynosi co najmniej 40.000.000 euro,c)
kapitał (fundusz) własny tej osoby prawnej wynosi co najmniej 2.000.000 euro- przy czym równowartość kwot wskazanych w lit. a-c jest obliczana przy zastosowaniu średniego kursu euro ustalanego przez Narodowy Bank Polski na dzień sporządzenia przez tę osobę sprawozdania finansowego;
7)
krajowym rynku regulowanym - rozumie się przez to rynek regulowany, o którym mowa w art. 15 ustawy;8)
zleceniu - rozumie się przez to zlecenie nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych;9)
dyspozycji - rozumie się przez to polecenie klienta dokonania przez firmę inwestycyjną określonej czynności związanej ze świadczeniem danej usługi maklerskiej na rzecz tego klienta, w tym polecenie wystawienia zlecenia na podstawie udzielonego przez klienta pełnomocnictwa, zawierające instrukcję odnośnie do jego treści;10)
zleceniu brokerskim - rozumie się przez to ofertę kupna lub sprzedaży papierów wartościowych lub innych maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego, a także odpowiedź na taką ofertę, wystawiane przez firmę inwestycyjną na podstawie zlecenia i przekazywane na krajowy rynek regulowany lub do alternatywnego systemu obrotu w celu wykonania tego zlecenia zgodnie z zasadami obrotu na tym rynku lub w tym systemie;11)
ustawie o giełdach towarowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019 i Nr 183, poz. 1537 i 1538);12)
giełdzie towarowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy o giełdach towarowych;13)
rynku pozagiełdowym - rozumie się przez to pozagiełdowy rynek regulowany, o którym mowa w art. 15 ust. 1 pkt 2 ustawy;14)
dniu transakcyjnym - rozumie się przez to dzień, w którym zgodnie z przepisami dotyczącymi danego rynku pozagiełdowego są zawierane na nim transakcje;15)
sesji - rozumie się przez to sesję giełdową, dzień obrotu na towarowym rynku instrumentów finansowych i w alternatywnym systemie obrotu, a także dzień transakcyjny;16)
prawie do otrzymania papieru wartościowego - rozumie się przez to prawo umożliwiające zobowiązanie się do zbycia papieru wartościowego w przypadku, o którym mowa w art. 7 ust. 5 ustawy;17)
prawie do otrzymania maklerskiego instrumentu finansowego - rozumie się przez to prawo do otrzymania papieru wartościowego, jak również odnoszące się do innych maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego prawo umożliwiające zobowiązanie się do zbycia takich maklerskich instrumentów finansowych w przypadku, o którym mowa w art. 7 ust. 5, w związku z art. 8 ustawy;18)
rejestrze operacyjnym - rozumie się przez to rejestr maklerskich instrumentów finansowych i praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych, które mogą być przedmiotem zlecenia sprzedaży przyjętego do wykonania przez firmę inwestycyjną, przed otwarciem rejestru sesji określonego w pkt 19, przy czym liczba maklerskich instrumentów finansowych i praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych w rejestrze operacyjnym jest równa sumie liczby:a)
maklerskich instrumentów finansowych zapisanych na rachunku papierów wartościowych, z wyłączeniem maklerskich instrumentów finansowych, które były przedmiotem zawartych, ale jeszcze nierozliczonych transakcji sprzedaży, i pozostają nadal zapisane na rachunku papierów wartościowych, oraz19)
rejestrze sesji - rozumie się przez to:a)
rejestr maklerskich instrumentów finansowych i praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych, obejmujący liczbę praw i instrumentów zewidencjonowanych w rejestrze operacyjnym:–
pomniejszaną o liczbę maklerskich instrumentów finansowych i praw do ich otrzymania, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji sprzedaży,–
powiększaną o liczbę praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji kupna, orazb)
wykaz środków pieniężnych, obejmujący sumę niezablokowanych środków pieniężnych zdeponowanych na rachunku pieniężnym powiększaną o środki pieniężne, które będą uzyskane w wyniku zawartych na danej sesji transakcji sprzedaży maklerskich instrumentów finansowych, jeżeli rozliczenie tych transakcji jest zabezpieczone przez fundusz, o którym mowa w art. 65 albo 68 ustawy, i pomniejszane o środki pieniężne, które będą przeznaczone na opłacenie transakcji kupna maklerskich instrumentów finansowych, zawartych na tej sesji;20)
derywatach - rozumie się przez to dopuszczone do obrotu na krajowym rynku regulowanym maklerskie instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c i d ustawy;21)
uczestniku Krajowego Depozytu - rozumie się przez to podmiot, który zawarł z Krajowym Depozytem umowę, o której mowa w art. 52 ust. 1 ustawy;22)
zagranicznym rynku regulowanym - rozumie się przez to zorganizowany na terytorium państwa innego niż Rzeczpospolita Polska system obrotu maklerskimi instrumentami finansowymi, działający w sposób stały i zorganizowany na zasadach określonych przepisami prawa tego państwa, jak również zapewniający, że przy kojarzeniu ofert kupna lub sprzedaży tych maklerskich instrumentów finansowych inwestorzy mają równy i powszechny dostęp do informacji rynkowej w tym samym czasie oraz że zachowane są jednakowe warunki nabywania i zbywania tych instrumentów;23)
zagranicznych instrumentach finansowych - rozumie się przez to maklerskie instrumenty finansowe, które są dopuszczone do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym;24)
prawach majątkowych - rozumie się przez to niedopuszczone do obrotu zorganizowanego maklerskie instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c i d ustawy, z wyłączeniem zagranicznych instrumentów finansowych;25)
instrumentach rynku niepublicznego - rozumie się przez to niedopuszczone do obrotu zorganizowanego ani do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym maklerskie instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 1 i pkt 2 lit. a i b ustawy;26)
rachunku papierów wartościowych - rozumie się przez to również rachunek, na którym zapisywane są niebędące papierami wartościowymi maklerskie instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, w tym w szczególności rachunek derywatów, o którym mowa w pkt 28;27)
rachunku praw majątkowych - rozumie się przez to rachunek, na którym są zapisywane prawa majątkowe;28)
rachunku derywatów - rozumie się przez to rachunek, na którym zapisywane są derywaty;29)
ewidencji - rozumie się przez to system zapisów elektronicznych odzwierciedlający stan posiadania przez klienta instrumentów rynku niepublicznego, udokumentowany przez klienta w sposób określony w przepisach rozporządzenia;30)
rachunku instrumentów rynku niepublicznego - rozumie się przez to rachunek, na którym zapisywane są instrumenty rynku niepublicznego, pozwalający na identyfikację osób, którym przysługują prawa z danych instrumentów;31)
giełdowej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to giełdową izbę rozrachunkową w rozumieniu art. 2 pkt 4 ustawy o giełdach towarowych, organizującą i prowadzącą rozliczenia i rozrachunek transakcji giełdowych w zakresie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c i d ustawy;32)
właściwej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to odpowiednio Krajowy Depozyt, giełdową izbę rozrachunkową lub system gwarantujący rozliczanie transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu;33)
ustawie o podpisie elektronicznym - rozumie się przez to ustawę z dnia 18 września 2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450, z późn. zm.2));34)
bezpiecznym podpisie elektronicznym - rozumie się przez to podpis elektroniczny, o którym mowa w art. 3 pkt 2 ustawy o podpisie elektronicznym;35)
kwalifikowanym certyfikacie - rozumie się przez to certyfikat, o którym mowa w art. 3 pkt 12 ustawy o podpisie elektronicznym;36)
weryfikacji bezpiecznego podpisu elektronicznego - rozumie się przez to czynności, o których mowa w art. 3 pkt 22 ustawy o podpisie elektronicznym;37)
ustawie o niektórych zabezpieczeniach finansowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U. Nr 91, poz. 871 oraz z 2005 r. Nr 83, poz. 719 i Nr 183, poz. 1538);38)
umowie o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego - rozumie się przez to umowę, o której mowa w art. 5 ust. 1 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;39)
zabezpieczeniach finansowych - rozumie się przez to zabezpieczenia, o których mowa w art. 5 ust. 1 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;40)
prawie użycia - rozumie się przez to prawo, o którym mowa w art. 3 pkt 5 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;41)
przedmiocie zastępczym - rozumie się przez to środki pieniężne lub instrumenty finansowe, o których mowa w art. 3 pkt 6 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;42)
podstawie realizacji zabezpieczenia - rozumie się przez to podstawę realizacji zabezpieczenia, o której mowa w art. 3 pkt 4 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;43)
ustawie o zastawie rejestrowym - rozumie się przez to ustawę z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (Dz. U. Nr 149, poz. 703, z późn. zm.3));44)
zastawie finansowym - rozumie się przez to zastaw finansowy, o którym mowa w art. 5 ust. 1 pkt 2 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;45)
blokadzie finansowej - rozumie się przez to zabezpieczenie, o którym mowa w art. 5 ust. 1 pkt 3 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;46)
kompensacie - rozumie się przez to kompensatę dokonywaną na podstawie klauzuli kompensacyjnej zawartej w umowie o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego, zgodnie z art. 4 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;47)
osobie powiązanej z firmą inwestycyjną - rozumie się przez to osobę wchodzącą w skład statutowych organów firmy inwestycyjnej, osobę zatrudnioną w firmie inwestycyjnej, osobę pozostającą z firmą inwestycyjną w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze, jak również podmiot należący do tej samej grupy kapitałowej, do której należy ta firma inwestycyjna.2.
Klientem profesjonalnym jest również podmiot inny niż wskazany w ust. 1 pkt 6, o ile:1)
spełnia w momencie zawierania umowy o świadczenie usług maklerskich lub umowy o prowadzenie rachunku papierów wartościowych co najmniej dwa z poniższych kryteriów:a)
przez cztery kwartały poprzedzające dzień podpisania umowy zawierał transakcje o znacznej wartości z częstotliwością co najmniej 10 transakcji na kwartał,b)
wartość portfela instrumentów finansowych tego podmiotu, według danych na dzień wystąpienia z żądaniem, o którym mowa w pkt 2, wynosi nie mniej niż 500.000 euro,c)
w przypadku osób fizycznych - osoba ta była lub jest zatrudniona w instytucji finansowej co najmniej przez rok, na stanowisku wymagającym wiedzy z zakresu usług lub transakcji, których dotyczy umowa podpisywana z firmą inwestycyjną lub bankiem powierniczym;oraz
2)
wystąpił do firmy inwestycyjnej lub banku powierniczego przed podpisaniem umowy, o której mowa w pkt 1, z żądaniem traktowania go jak klienta profesjonalnego i żądanie to zostało uwzględnione przez firmę inwestycyjną lub bank powierniczy.