§ 9. - Szczegółowa treść warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych emitowanych przez fundusz inwestycyjny zamknięty, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2017.1114
Akt obowiązujący Wersja od: 8 czerwca 2017 r.
§ 9.
1.
W rozdziale "Czynniki ryzyka" zamieszcza się:1)
opis czynników ryzyka dla nabywcy certyfikatu inwestycyjnego, w szczególności wskazanie czynników związanych bezpośrednio z polityką inwestycyjną emitenta, w tym jego lokatami, oraz ograniczeniami w zbywalności certyfikatów inwestycyjnych, a także opis sposobu zarządzania czynnikami ryzyka;2)
informację o konieczności zapoznania się z treścią statutu funduszu dla oceny ryzyka związanego z nabywaniem certyfikatów inwestycyjnych;3)
wskazanie zasad ustalania ceny emisyjnej oferowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz w przypadku kolejnej emisji ewentualnej różnicy pomiędzy ceną emisyjną a wartością aktywów netto funduszu przypadającą na certyfikat inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne;4)
wskazanie sposobu dokonywania lokat w okresie dostosowania aktywów funduszu do wymogów ustawy oraz statutu funduszu w związku z tworzeniem portfela inwestycyjnego funduszu zgodnie z art. 157 ust. 3 ustawy;5)
wskazanie zasad zbywania składników lokat w okresie 36 miesięcy poprzedzających rozpoczęcie likwidacji funduszu.2.
Opis czynników ryzyka, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, obejmuje, o ile występują, w szczególności następujące ryzyka:1)
ryzyko rynkowe;2)
ryzyko kredytowe;3)
ryzyko walutowe;4)
ryzyko otoczenia makroekonomicznego;5)
ryzyko koncentracji sektorowej i geograficznej lokat;6)
ryzyko związane z wypłatą dochodów funduszu;7)
ryzyko płynności;8)
ryzyko kontrahentów emitenta;9)
ryzyko niedojścia do skutku emisji certyfikatów inwestycyjnych;10)
ryzyko nieprzydzielenia certyfikatów inwestycyjnych;11)
ryzyko przeprowadzenia kolejnych emisji certyfikatów inwestycyjnych;12)
ryzyko braku płynności certyfikatów inwestycyjnych;13)
ryzyko zmiany warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych;14)
ryzyko wykupu certyfikatów inwestycyjnych;15)
ryzyko rozwiązania emitenta w czasie jego trwania;16)
ryzyko zmiany statutu funduszu;17)
ryzyko związane ze stosowaniem dźwigni finansowej AFI;18)
ryzyko niewypłacalności podmiotów, które emitują instrumenty finansowe będące przedmiotem lokat emitenta.3.
W przypadku emitenta będącego funduszem z wydzielonymi subfunduszami informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 3-5, zamieszcza się odrębnie dla każdego subfunduszu.4.
W przypadku emitenta będącego funduszem powiązanym zamieszcza się informacje, o których mowa w ust. 1, dotyczące również funduszu podstawowego.