§ 12. - Obowiązki informacyjne funduszy emerytalnych.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2005.70.627
Akt utracił moc Wersja od: 1 lipca 2011 r.
§ 12.
Bieżące informacje dotyczące działalności i sytuacji finansowej otwartego funduszu, z zastrzeżeniem § 13, obejmują dane w zakresie:1)
przekroczenia przez otwarty fundusz limitów inwestycyjnych;2)
każdej sytuacji, w której nastąpiło w sposób nieumyślny naruszenie zasad prowadzenia działalności lokacyjnej przez otwarty fundusz, w szczególności na skutek zmiany cen rynkowych stanowiących podstawę wyceny aktywów i zobowiązań funduszu, kursów walut albo powiązań organizacyjnych lub kapitałowych między podmiotami, których instrumenty finansowe są przedmiotem lokaty aktywów otwartego funduszu, lub też w następstwie innych okoliczności, na które otwarty fundusz nie ma bezpośredniego wpływu;3)
zmiany depozytariusza;4)
zawarcia i rozwiązania przez otwarty fundusz umowy, której przedmiotem jest powierzenie prowadzenia rejestru członków otwartego funduszu osobie trzeciej;5)
wystąpienia niedoboru oraz jego pokrycia lub niemożności jego pokrycia z własnych środków powszechnego towarzystwa;6)
wyboru biegłego rewidenta dokonującego badania sprawozdań finansowych otwartego funduszu;7)
rozwiązania umowy z podmiotem, o którym mowa w art. 93 ust. 1 ustawy, prowadzącym działalność akwizycyjną na rzecz otwartego funduszu;8)
powierzenia prowadzenia ksiąg rachunkowych otwartego funduszu podmiotowi uprawnionemu do świadczenia takich usług oraz miejsca prowadzenia ksiąg;9)
liczby i łącznej wysokości składek otrzymanych przez otwarty fundusz z Zakładu oraz o następujących kwotach w związku z otrzymaną składką:a)
łącznej kwocie składek netto przypadającej na członków otwartego funduszu,b)
łącznej kwocie środków, o którą Zakład pomniejsza kwotę składek przekazaną w danym dniu do otwartego funduszu, ustaloną zgodnie z art. 100a ust. 3, 4, 6 lub ust. 7 ustawy,c)
kwocie opłat pobranych przez powszechne towarzystwo,d)
łącznej kwocie środków przedpłaconych,e)
łącznej kwocie odsetek za zwłokę, przekazanej z Zakładu,f)
łącznej kwocie opłaty pobranej przez Zakład z tytułu kosztów poboru przez Zakład składki na otwarty fundusz;10)
wartości jednostki rozrachunkowej, według której otwarty fundusz dokonał przeliczenia składki otrzymanej z Zakładu, oraz liczby nowych jednostek rozrachunkowych powstałych w związku z przeliczoną składką;11)
liczby osób, za które przekazano nienależną składkę;12)
następujących kwot:a)
środków przedpłaconych w związku ze składkami otrzymanymi uprzednio z Zakładu, rozliczanych w związku ze składką, której dotyczy przekazywana informacja,b)
pomniejszenia kapitału otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów członkowskich,c)
korekty kapitału otwartego funduszu w związku z błędnym przeliczeniem składek otrzymanych z Zakładu,d)
dopłaty do kapitału otwartego funduszu, dokonanej przez powszechne towarzystwo lub inne podmioty w związku z pokryciem szkody w majątku członków otwartego funduszu,f)
środków, które wpłynęły do otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów o członkostwo zawartych przez otwarty fundusz z osobami, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu, dla których otwarty fundusz dokonał wypłaty transferowej;13)
niezgodności między wysokością otrzymanych przez otwarty fundusz składek a informacją o kwotach przypadających na poszczególnych członków;14)
kwot związanych z dokonaną ostatnią wypłatą transferową:a)
zobowiązań otwartego funduszu wobec Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.,b)
należności otwartego funduszu od Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., wynikającej z rozliczenia przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. wzajemnych zobowiązań między otwartymi funduszami,c)
sald należności i zobowiązań,d)
kapitału otwartego funduszu umorzonego w związku z wypłatą transferową,e)
odsetek ustawowych, którą powszechne towarzystwo zarządzające otwartym funduszem jest zobowiązane wpłacić na rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., w przypadku niedokonania w terminie wpłaty wynikającej z rozliczenia zobowiązań między otwartymi funduszami;15)
wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego otwartego funduszu, wraz z kopią wniosku;16)
dokonania ogłoszenia o zmianie statutu otwartego funduszu i jego terminie;17) 6
kwot środków przekazanych przez otwarty fundusz na:a)
rachunek bankowy Zakładu, o którym mowa w art. 14 ust. 6 ustawy z dnia 21 listopada 2008 r. o emeryturach kapitałowych, na wypłatę okresowych emerytur kapitałowych wraz z podaniem liczby członków otwartego funduszu, dla których przekazano środki na wypłatę okresowej emerytury kapitałowej,b)
fundusz emerytalny wyodrębniony w ramach Funduszu Ubezpieczeń Społecznych, o którym mowa w przepisach o systemie ubezpieczeń społecznych, wraz z podaniem liczby osób, dla których przekazano środki.6 § 12 pkt 17 dodany przez § 1 pkt 3 rozporządzenia z dnia 3 marca 2009 r. (Dz.U.09.44.354) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 3 kwietnia 2009 r.