Rozdział 7 - Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności banków powierniczych - Zakres, tryb i forma oraz terminy przekazywania Komisji Nadzoru Finansowego informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2023.2018 t.j.

Akt obowiązujący

Wersja od: 26 września 2023 r.

Rozdział  7

Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności banków powierniczych

§ 128. Bank powierniczy przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o:

1) rozpoczęciu prowadzenia działalności powierniczej;

2) złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z prowadzeniem działalności powierniczej;

3) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej;

4) faktycznym zaprzestaniu prowadzenia działalności powierniczej;

5) istotnym naruszeniu przez bank powierniczy zasad świadczenia działalności powierniczej określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

6) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku prowadzącego działalność powierniczą planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową;

7) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku prowadzącego działalność powierniczą planu podziału tego banku;

8) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z pracownikiem odpowiedzialnym za wykonywanie czynności nadzoru zgodności z prawem (inspektor nadzoru) lub inną osobą wchodzącą w skład komórki do spraw zgodności z prawem, bądź powołaniu innej osoby do pełnienia funkcji inspektora nadzoru lub jej odwołaniu;

9) rozpoczęciu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy.

§ 129. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 1, raport bieżący zawiera informację o dacie rozpoczęcia działalności powierniczej.

§ 130. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 2, do raportu bieżącego dołącza się kopię zawiadomienia.

§  131. 

1. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 3, raport bieżący zawiera:

1) przyczyny rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej;

2) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu działalności przedsiębiorstwa obejmującej rezygnację z prowadzenia działalności powierniczej;

3) porządek obrad walnego zgromadzenia, o którym mowa w pkt 2.

2. Do raportu bieżącego dołącza się projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie zmiany przedmiotu działalności przedsiębiorstwa obejmującej rezygnację z prowadzenia działalności powierniczej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej do raportu bieżącego dołącza się kopię tej uchwały.

4. W przypadku gdy decyzję w sprawie rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej podejmuje zarząd, do raportu bieżącego dołącza się kopię uchwały zarządu.

§ 132. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 4, raport bieżący zawiera datę faktycznego zaprzestania prowadzenia działalności powierniczej.

§ 133. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 5, raport bieżący zawiera:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia.

§ 134. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 6, raport bieżący zawiera plan połączenia wraz z załącznikami.

§ 135. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 7, raport bieżący zawiera plan podziału wraz z załącznikami.

§ 136. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 8, raport bieżący zawiera:

1) imię i nazwisko inspektora nadzoru lub innej osoby wchodzącej w skład komórki do spraw zgodności z prawem;

2) datę zawarcia lub rozwiązania umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana;

3) rodzaj zawartej umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana - w przypadku zawarcia takiej umowy;

4) wskazanie trybu rozwiązania umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie - w przypadku rozwiązania takiej umowy, wraz z podaniem imienia i nazwiska - w przypadku gdy tą stroną jest osoba fizyczna.

§ 137. W przypadku, o którym mowa w § 128 pkt 9, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia świadczenia usług.