Rozdział 7 - Informacje dotyczące działalności banków powierniczych - Zakres, tryb, forma oraz terminy dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2006.68.486

Akt utracił moc

Wersja od: 24 kwietnia 2006 r.

Rozdział  7

Informacje dotyczące działalności banków powierniczych

§ 132. Bank powierniczy jest obowiązany dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności lub sytuacji finansowej:

1) rozpoczęciu prowadzenia działalności powierniczej;

2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu postępowania naprawczego;

3) wystąpieniu przez Komisję Nadzoru Bankowego z żądaniem zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program postępowania naprawczego nie jest wystarczający lub jego realizacja nie jest należyta;

4) zaleceniu bankowi przez Komisję Nadzoru Bankowego podjęcia środków koniecznych do przywrócenia płynności płatniczej lub osiągnięcia i przestrzegania ustalonych przez Komisję Nadzoru Bankowego norm płynności oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w działalności banków lub zwiększenia funduszy własnych;

5) uchyleniu przez Komisję Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku;

6) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarządu komisarycznego banku;

7) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o przejęciu banku, likwidacji banku lub wystąpieniu do Rady Ministrów o likwidację banku;

8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, według bilansu, aktywa banku nie wystarczają na zaspokojenie jego zobowiązań;

9) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie utworzenia bankowej grupy kapitałowej;

10) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem;

11) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o połączeniu z innym podmiotem;

12) podjęciu uchwały o zamiarze podziału banku;

13) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale banku;

14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z prowadzeniem działalności powierniczej;

15) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej;

16) każdorazowym zawarciu przez klientów banku powierniczego transakcji, w ramach której dochodzi do przeniesienia własności w sposób inny niż wskazany w § 3 ust. 1 pkt 36, § 56 ust. 1 pkt 27, § 110 ust. 1 pkt 12, maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, zawartych poza rynkiem zorganizowanym lub akcji spółek publicznych, które nie są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, z wyjątkiem transakcji papierami wartościowymi emitowanymi przez Skarb Państwa oraz Narodowy Bank Polski.

§ 133. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 1, raport bieżący zawiera informację o dacie rozpoczęcia działalności.

§ 134. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego;

2) termin i warunki realizacji programu naprawczego;

3) wpływ programu naprawczego na prowadzenie przez bank działalności powierniczej.

§ 135. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny wystąpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwołanie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia;

2) datę, do której ma się odbyć nadzwyczajne walne zgromadzenie;

3) przewidywane skutki uchwał nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla prowadzenia przez bank działalności powierniczej.

§ 136. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę i treść zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;

2) przyczyny przedstawienia zalecenia;

3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla prowadzenia działalności powierniczej przez bank.

§ 137. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 5, raport bieżący zawiera informację o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.

§ 138. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 6, raport bieżący zawiera informację o dacie ustanowienia zarządu komisarycznego oraz o składzie zarządu, ze wskazaniem członka zarządu odpowiedzialnego za prowadzenie działalności powierniczej przez bank.

§ 139. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 7, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę decyzji o przejęciu;

2) nazwę (firmę) i siedzibę banku przejmującego;

3) datę decyzji o likwidacji oraz imię i nazwisko likwidatora;

4) datę wystąpienia przez Komisję Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidację banku.

§ 140. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 8, raport bieżący zawiera informację o dacie powiadomienia.

§  141.

1. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 9, raport bieżący zawiera wskazanie banków wchodzących w skład grupy.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.

§ 142. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

4) przesłanki podjęcia decyzji o zamiarze połączenia;

5) przewidywaną datę połączenia.

§  143.

1. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 11, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

3) przesłanki podjęcia decyzji o połączeniu;

4) rodzaj i sposób połączenia;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;

6) daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;

7) termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 144. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

4) przesłanki podjęcia decyzji o zamiarze podziału;

5) przewidywaną datę podziału.

§  145.

1. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

3) przesłanki podjęcia decyzji o podziale;

4) rodzaj i sposób podziału;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;

6) datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;

7) termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 146. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 14, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§  147.

1. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 15, jeżeli decyzję podejmuje walne zgromadzenie, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę walnego zgromadzenia;

2) porządek obrad walnego zgromadzenia;

3) przyczyny rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej, w formie raportu bieżącego należy przekazać odpis tej uchwały.

4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały zarządu.

§ 148. W przypadku, o którym mowa w § 132 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę i rodzaj maklerskich instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę maklerskich instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) cenę, po jakiej doszło do przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych, o ile bank powierniczy jest w posiadaniu tej informacji;

4) rodzaj transakcji;

5) wskazanie tytułu przeniesienia własności;

6) datę zawarcia transakcji.