Rozdział 1 - Przepisy ogólne - Tryb i warunki postępowania podmiotów prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2005.73.644

Akt utracił moc

Wersja od: 28 kwietnia 2005 r.

Rozdział  1

Przepisy ogólne

§  1.

1. Rozporządzenie określa tryb i warunki postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, zagranicznych firm inwestycyjnych i zagranicznych osób prawnych prowadzących działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych:

1) w kontaktach z klientem;

2) przy świadczeniu usług maklerskich;

3) przy zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozliczeń;

4) przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji transakcji;

5) przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie papierów wartościowych;

6) przy zabezpieczaniu wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu.

2. Przepisów rozporządzenia dotyczących rozliczania transakcji nie stosuje się do zawieranych przez Narodowy Bank Polski z innymi bankami transakcji w aukcyjnym obrocie papierami wartościowymi lub w ramach bezwarunkowej sprzedaży oraz odkupu w trybie aukcyjnym papierów wartościowych (operacje otwartego rynku). W tym przypadku rozliczenie transakcji następuje bezpośrednio, z wyłączeniem domu maklerskiego.

§ 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi;

2) domu maklerskim - rozumie się przez to również bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału oraz zagraniczną osobę prawną, o której mowa w art. 52 ustawy, prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, o ile przepisy rozporządzenia nie stanowią inaczej;

3) banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych - rozumie się przez to bank prowadzący działalność na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 57 ustawy;

4) instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 ustawy;

5) usługach maklerskich - rozumie się przez to wykonywane przez dom maklerski na rzecz klienta, o którym mowa w pkt 7, czynności wskazane w art. 30 ust. 2, 2a lub 2b ustawy;

6) umowie o świadczenie usług maklerskich - rozumie się przez to umowę o świadczenie usług brokerskich, jak również umowę, na podstawie której świadczone są przez dom maklerski inne usługi maklerskie;

7) kliencie - rozumie się przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej:

a) która zawarła z domem maklerskim umowę o świadczenie usług maklerskich lub z bankiem prowadzącym rachunki papierów wartościowych umowę o prowadzenie rachunku papierów wartościowych,

b) z którą umowa, o której mowa w lit. a, ma zostać zawarta - w przypadku podejmowania przez dom maklerski działań mających na celu zawarcie tej umowy;

8) kliencie profesjonalnym - rozumie się przez to klienta będącego podmiotem wskazanym w art. 119 pkt 2 lit. a-d i g-j ustawy;

9) zleceniu klienta - rozumie się przez to umowę, o której mowa w art. 34 ust. 3 ustawy, lub umowę, w której dom maklerski zobowiązuje się wobec dającego zlecenie do nabycia lub zbycia, na rachunek dającego zlecenie, oznaczonych instrumentów finansowych, innych niż papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu;

10) zleceniu - rozumie się przez to ofertę zawarcia umowy, o której mowa w pkt 9;

11) dyspozycji - rozumie się przez to polecenie klienta dokonania przez dom maklerski określonej czynności związanej ze świadczeniem danej usługi na rzecz tego klienta, w tym polecenie wystawienia na podstawie udzielonego przez klienta pełnomocnictwa zlecenia, zawierające instrukcję odnośnie do jego treści;

12) zleceniu brokerskim - rozumie się przez to ofertę kupna lub sprzedaży papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, a także odpowiedź na taką ofertę, wystawiane przez dom maklerski na podstawie zlecenia klienta i przekazywane na rynek regulowany w celu wykonania tego zlecenia zgodnie z zasadami obrotu na tym rynku;

13) giełdzie - rozumie się przez to giełdę papierów wartościowych;

14) ustawie o giełdach towarowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099, z późn. zm.²⁾);

15) giełdzie towarowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy o giełdach towarowych;

16) rynku pozagiełdowym - rozumie się przez to rynek utworzony zgodnie z przepisami art. 111-117 ustawy;

17) dniu transakcyjnym - rozumie się przez to dzień, w którym zgodnie z przepisami dotyczącymi danego rynku pozagiełdowego są zawierane na nim transakcje;

18) sesji - rozumie się przez to sesję giełdową, sesję na giełdzie towarowej, a także dzień transakcyjny na rynku pozagiełdowym;

19) prawie do otrzymania papieru wartościowego - rozumie się przez to prawo umożliwiające zobowiązanie się do zbycia papieru wartościowego w przypadku, o którym mowa w art. 7 ust. 6 ustawy;

20) rejestrze operacyjnym - rozumie się przez to rejestr papierów wartościowych i praw do otrzymania papierów wartościowych, które mogą być przedmiotem zlecenia klienta sprzedaży, przed otwarciem rejestru sesji określonym w pkt 21, przy czym liczba papierów wartościowych i praw do otrzymania papierów wartościowych w rejestrze operacyjnym jest równa sumie liczby:

a) papierów wartościowych zapisanych na rachunku papierów wartościowych, z wyłączeniem papierów wartościowych, które były przedmiotem zawartych, lecz jeszcze nierozliczonych transakcji sprzedaży i pozostają nadal zapisane na rachunku papierów wartościowych, oraz

b) praw do otrzymania papierów wartościowych, jeżeli rozliczenie transakcji kupna tych papierów jest objęte systemem, o którym mowa w art. 137 ust. 2 ustawy;

21) rejestrze sesji - rozumie się przez to:

a) rejestr papierów wartościowych i praw do otrzymania papierów wartościowych obejmujący liczbę praw i papierów wartościowych zewidencjonowanych w rejestrze operacyjnym:

- pomniejszaną o liczbę papierów wartościowych i praw do ich otrzymania, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji sprzedaży,

- powiększaną o liczbę praw do otrzymania papierów wartościowych, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji kupna papierów wartościowych, oraz

b) wykaz środków pieniężnych, obejmujący sumę, o której mowa w § 42 ust. 1, powiększaną o środki pieniężne, które będą uzyskane w wyniku zawartych na danej sesji transakcji sprzedaży papierów wartościowych, i pomniejszane o środki pieniężne, które będą przeznaczone na opłacenie transakcji kupna papierów wartościowych zawartych na tej sesji;

22) instrumentach pochodnych - rozumie się przez to dopuszczone do publicznego obrotu papiery wartościowe, o których mowa w art. 3 ust. 3 i 4 ustawy, których konstrukcja uniemożliwia stosowanie przepisów art. 34 ust. 1-6 ustawy;

23) Krajowym Depozycie - rozumie się przez to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;

24) uczestniku Krajowego Depozytu - rozumie się przez to podmiot, który zawarł z Krajowym Depozytem umowę, o której mowa w art. 129 ustawy;

25) prawach majątkowych na giełdzie towarowej - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 lit. d lub e ustawy, dopuszczone do obrotu na giełdzie towarowej w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych;

26) zagranicznym rynku regulowanym - rozumie się przez to zorganizowany na terytorium państwa innego niż Rzeczpospolita Polska system obrotu instrumentami finansowymi, działający w sposób stały, zorganizowany na zasadach określonych przepisami prawa tego państwa, jak również zapewniający, że przy kojarzeniu ofert kupna lub sprzedaży tych instrumentów finansowych inwestorzy mają równy i powszechny dostęp do informacji rynkowej w tym samym czasie oraz że zachowane są jednakowe warunki nabywania i zbywania tych instrumentów;

27) zagranicznych instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe, które są przedmiotem obrotu dokonywanego na zagranicznym rynku regulowanym;

28) prawach majątkowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 lit. d i e ustawy, z wyłączeniem praw majątkowych na giełdzie towarowej oraz zagranicznych instrumentów finansowych;

29) instrumentach rynku niepublicznego - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 lit. b i c ustawy, oraz papiery wartościowe niedopuszczone do publicznego obrotu, ani do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym;

30) rachunku praw majątkowych - rozumie się przez to rachunek, na którym są zapisywane prawa majątkowe;

31) rachunku transakcji giełdowych - rozumie się przez to rachunek, na którym są zapisywane prawa majątkowe na giełdzie towarowej;

32) giełdowej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to giełdową izbę rozrachunkową w rozumieniu art. 2 pkt 4 ustawy o giełdach towarowych;

33) właściwej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to odpowiednio giełdową izbę rozrachunkową lub Krajowy Depozyt;

34) ustawie o podpisie elektronicznym - rozumie się przez to ustawę z dnia 18 września 2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450, z późn. zm.³⁾);

35) bezpiecznym podpisie elektronicznym - rozumie się przez to podpis elektroniczny, o którym mowa w art. 3 pkt 2 ustawy o podpisie elektronicznym;

36) kwalifikowanym certyfikacie - rozumie się przez to certyfikat, o którym mowa w art. 3 pkt 12 ustawy o podpisie elektronicznym;

37) weryfikacji bezpiecznego podpisu elektronicznego - rozumie się przez to czynności, o których mowa w art. 3 pkt 22 ustawy o podpisie elektronicznym;

38) ustawie o niektórych zabezpieczeniach finansowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U. Nr 91, poz. 871);

39) umowie o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego - rozumie się przez to umowę, o której mowa w art. 5 ust. 1 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;

40) zabezpieczeniach finansowych - rozumie się przez to zabezpieczenia, o których mowa w art. 5 ust. 1 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;

41) prawie użycia - rozumie się przez to prawo, o którym mowa w art. 3 pkt 5 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;

42) przedmiocie zastępczym - rozumie się przez to środki pieniężne lub instrumenty finansowe, o których mowa w art. 3 pkt 6 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;

43) podstawie realizacji zabezpieczenia - rozumie się przez to podstawę realizacji zabezpieczenia, o której mowa w art. 3 pkt 4 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;

44) zastawie finansowym - rozumie się przez to zastaw finansowy, o którym mowa w art. 5 ust. 1 pkt 2 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;

45) blokadzie finansowej - rozumie się przez to zabezpieczenie, o którym mowa w art. 5 ust. 1 pkt 3 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych, ustanawiane na rachunku papierów wartościowych;

46) kompensacie - rozumie się przez to kompensatę dokonywaną na podstawie klauzuli kompensacyjnej zawartej w umowie o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego, zgodnie z art. 4 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych;

47) osobie powiązanej z domem maklerskim - rozumie się przez to osobę wchodzącą w skład statutowych organów domu maklerskiego, osobę zatrudnioną w domu maklerskim, osobę pozostającą z domem maklerskim w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze, jak również podmiot należący do tej samej grupy kapitałowej, do której należy ten dom maklerski.