Rozdział 7 - Memorandum, o którym mowa w art. 39 ust. 2 ustawy, w związku z art. 7 ust. 15 pkt 3 ustawy, w przypadku gdy emitentem jest fundusz - Szczegółowe warunki, jakim powinno odpowiadać memorandum informacyjne sporządzone w związku z ofertą publiczną lub ubieganiem się o dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu na rynku regulowanym.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2013.988

Akt utracił moc

Wersja od: 28 sierpnia 2013 r.

Rozdział  7

Memorandum, o którym mowa w art. 39 ust. 2 ustawy, w związku z art. 7 ust. 15 pkt 3 ustawy, w przypadku gdy emitentem jest fundusz

§ 42. W memorandum zamieszcza się informacje obejmujące co najmniej:

1) tytuł "Memorandum informacyjne";

2) nazwę (firmę), siedzibę i adres głównej strony internetowej funduszu, a jeżeli fundusz jest:

a) funduszem z wydzielonymi subfunduszami - także oznaczenia wszystkich subfunduszy,

b) funduszem powiązanym - także nazwę funduszu podstawowego;

3) nazwę (firmę) oraz siedzibę towarzystwa funduszy inwestycyjnych będącego organem funduszu, liczbę i oznaczenie emisji oferowanych certyfikatów inwestycyjnych;

4) określenie podstawy prawnej ubiegania się o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym, ze wskazaniem organu lub osób uprawnionych do podjęcia decyzji o ubieganiu się o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym, oraz daty i formy podjęcia tej decyzji;

5) streszczenie praw i obowiązków z certyfikatów inwestycyjnych, przewidzianych świadczeń dodatkowych na rzecz funduszu ciążących na nabywcy, a także przewidzianych w statucie lub przepisach prawa obowiązkach uzyskania przez nabywcę lub zbywcę odpowiednich zezwoleń lub obowiązku dokonania określonych zawiadomień;

6) wskazanie przepisu ustawy, zgodnie z którym dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym może być dokonane na podstawie memorandum;

7) wskazanie imion i nazwisk osób zarządzających funduszem, doradców i biegłych rewidentów funduszu oraz pełnionej przez te osoby funkcji;

8) wybrane dane finansowe funduszu, obejmujące między innymi wartość aktywów, wartość aktywów netto, zobowiązania i wynik z operacji za ostatni rok obrotowy, za który fundusz sporządził sprawozdanie finansowe, zbadane przez biegłego rewidenta;

9) wskazanie głównych czynników ryzyka związanych z funduszem i certyfikatami inwestycyjnymi;

10) zwięzłe przedstawienie:

a) historii funduszu,

b) działalności i polityki inwestycyjnej funduszu,

c) informacji o akcjonariuszach posiadających bezpośrednio lub pośrednio co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu towarzystwa będącego organem funduszu;

11) wskazanie rynku regulowanego, na który fundusz planuje wprowadzić certyfikaty inwestycyjne do wtórnego obrotu, z określeniem planowanego terminu rozpoczęcia obrotu, oraz decyzji dotyczących dopuszczenia certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na tym rynku;

12) informacje dodatkowe;

13) datę i miejsce sporządzenia memorandum, z oznaczeniem daty ważności memorandum oraz daty, do której informacje aktualizujące memorandum zostały uwzględnione w jego treści;

14) wskazanie trybu, w jakim informacje o zmianie danych zawartych w memorandum, w okresie jego ważności, będą udostępniane do publicznej wiadomości;

15) wskazanie miejsca udostępnienia:

a) ostatniego udostępnionego do publicznej wiadomości prospektu emisyjnego tych certyfikatów inwestycyjnych lub certyfikatów inwestycyjnych tego samego rodzaju co certyfikaty inwestycyjne mające być przedmiotem dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym,

b) okresowych raportów finansowych funduszu, opublikowanych zgodnie z obowiązującymi fundusz przepisami o obowiązkach informacyjnych.