Rozdział 12 - Program emisji - Szczegółowe warunki, jakim powinno odpowiadać memorandum informacyjne, o którym mowa w art. 39 ust. 1 oraz art. 42 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2005.218.1844

Akt utracił moc

Wersja od: 31 października 2005 r.

Rozdział  12

Program emisji

§  107.

1. Memorandum dotyczące programu emisji w przypadkach, o których mowa w:

1) art. 7 ust. 2 pkt 2 ustawy - zawiera informacje, o których mowa odpowiednio w § 9-22 albo § 23-34, z tym że informacje, o których mowa odpowiednio w § 10 i 13 ust. 1 albo § 24 i 27 ust. 1, należy zamieścić w odniesieniu do programu emisji;

2) art. 7 ust. 2 pkt 3 ustawy - zawiera informacje, o których mowa w § 35-51, z tym że informacje, o których mowa odpowiednio w § 36 i 39 ust. 1 i 2, należy zamieścić w odniesieniu do programu emisji;

3) art. 7 ust. 2 pkt 5 ustawy - zawiera informacje, o których mowa w § 10, 13, 82, 85, 86, 89 pkt 1-7, 10, 12, 15 i 17-21, § 90 ust. 1 pkt 2, § 91 ust. 1 pkt 1 i § 92-97, z uwzględnieniem specyfiki emitenta, prowadzonej przez niego działalności, charakteru papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej lub ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym, z tym że informacje, o których mowa odpowiednio w § 10 i 13, należy zamieścić w odniesieniu do programu emisji;

4) art. 7 ust. 3 pkt 6 ustawy - zawiera informacje, o których mowa w § 82, 83, 85, 86, 88 i 90-97, z tym że informacje, o których mowa odpowiednio w § 83 i 88, należy zamieścić w odniesieniu do programu emisji.

2. W przypadku gdy przedmiotem oferty publicznej, w przypadkach, o których mowa w ust. 1, lub ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym, o których mowa w ust. 1 pkt 1-3, dokonywanych na podstawie memorandum dotyczącym programu emisji, jest dana seria papierów wartościowych, emitowanych w ramach programu emisji:

1) we wstępie zamieszcza się również informacje, o których mowa odpowiednio w § 10 ust. 1 i 2, § 24, 36 ust. 1 i 2 albo § 83, w odniesieniu do papierów wartościowych danej serii, będących przedmiotem oferty publicznej;

2) w rozdziale "Dane o emisji" przedstawia się odpowiednio informacje, o których mowa odpowiednio w § 13 ust. 1, § 27 ust. 1, § 39 ust. 1 i 2 albo w § 88, w odniesieniu do papierów wartościowych danej serii, będących przedmiotem oferty publicznej.

3. Memorandum kolejnych emisji, w ramach danego programu emisji, udostępnia się do publicznej wiadomości, nie później niż przed rozpoczęciem każdej kolejnej emisji papierów wartościowych, w formie aneksu do memorandum, w sposób, w jaki zostało udostępnione memorandum programu emisji. Memorandum kolejnych emisji, w ramach danego programu emisji, zawiera co najmniej następujące informacje:

1) nazwę (firmę) oraz siedzibę emitenta;

2) nazwę (firmę) oraz siedzibę podmiotu dominującego w stosunku do emitenta;

3) rating przyznany emitentowi lub papierom wartościowym emitowanym przez niego, ze wskazaniem instytucji dokonującej tej oceny, dat jej przyznania i ostatniej aktualizacji - w przypadku jej dokonania i ogłoszenia;

4) liczbę, rodzaj, jednostkową wartość nominalną i oznaczenie emisji oferowanych papierów wartościowych, a także wskazanie, że papiery wartościowe danej emisji emitowane są w ramach programu emisji, w tym wskazanie liczby papierów wartościowych emitowanych w tym trybie i ich ogólnej wartości, liczby i wartości dotychczas przeprowadzonych emisji w ramach tego programu, w tym emisji, dla których termin wymagalności nie zapadł, oraz określenie daty i miejsca publikacji memorandum, obejmującego charakterystykę takiego trybu emisji papierów wartościowych, wraz z adresem strony internetowej, na której udostępnione jest to memorandum;

5) cele emisji, jeżeli są określone;

6) wysokość i formy ewentualnego zabezpieczenia oraz oznaczenie podmiotu udzielającego zabezpieczenia (gwarantującego);

7) cenę emisyjną oferowanych papierów wartościowych, według wzoru zawartego w załączniku nr 2 do rozporządzenia;

8) wskazanie praw i obowiązków wynikających z oferowanych papierów wartościowych oraz terminów, od których prawa te przysługują, a także terminów, od których obowiązki powinny być realizowane, w tym wysokości oprocentowania, terminów, od których należy się oprocentowanie, terminów ustalania praw do oprocentowania i terminów wypłaty oprocentowania oraz terminów i zasad wykupu papierów wartościowych, a także waluty, w jakiej wypłacane będą świadczenia pieniężne wynikające z papierów wartościowych;

9) określenie terminów przeprowadzenia subskrypcji, podstawowych zasad dystrybucji i przydziału oferowanych papierów wartościowych, w tym co najmniej wskazanie:

a) osób, do których kierowana jest oferta,

b) terminów otwarcia i zamknięcia subskrypcji lub sprzedaży,

c) zasad, miejsc i terminów składania zapisów oraz terminu związania zapisem,

d) zasad, miejsc i terminów dokonywania wpłat oraz skutków prawnych niedokonania wpłaty w oznaczonym terminie lub wniesienia wpłaty niepełnej,

e) informacji o uprawnieniach zapisujących się osób do uchylenia się od skutków prawnych złożonego zapisu wraz z warunkami, jakie muszą być spełnione, aby takie uchylenie było skuteczne,

f) terminów i szczegółowych zasad przydziału,

g) zasad oraz terminów rozliczenia wpłat i zwrotu nadpłaconych kwot,

h) przypadków, w których oferta może nie dojść do skutku lub emitent może odstąpić od jej przeprowadzenia,

i) sposobu i formy ogłoszenia o dojściu lub niedojściu oferty do skutku oraz sposobu i terminu zwrotu wpłaconych kwot,

j) sposobu i formy ogłoszenia o odstąpieniu od przeprowadzenia oferty lub jej odwołaniu;

10) wartość zaciągniętych zobowiązań na ostatni dzień kwartału poprzedzającego udostępnienie niniejszej informacji oraz perspektywy kształtowania zobowiązań emitenta do czasu całkowitego wykupu papierów wartościowych proponowanych do nabycia;

11) dane umożliwiające potencjalnym nabywcom papierów wartościowych orientację w efektach przedsięwzięcia, które ma być sfinansowane z emisji papierów wartościowych, oraz zdolności emitenta do wywiązania się z zobowiązań wynikających z papierów wartościowych, jeżeli przedsięwzięcie jest określone;

12) zasad przeliczania wartości świadczenia niepieniężnego na świadczenie pieniężne, jeżeli świadczenie niepieniężne jest przewidziane;

13) wskazanie nazwy (firmy) i siedziby podmiotu oferującego;

14) wskazanie rynku regulowanego, na który emitent planuje wprowadzić oferowane papiery wartościowe do wtórnego obrotu, ze wskazaniem planowanego terminu rozpoczęcia obrotu;

15) wskazanie daty przekazania ostatnich raportów okresowych, w tym raportów zawierających dane zbadane przez podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych;

16) wskazanie wszelkich istotnych zmian w sytuacji finansowej i majątkowej emitenta i jego grupy kapitałowej oraz innych informacji istotnych dla ich oceny, które powstały po sporządzeniu informacji finansowych zamieszczanych w rozdziale "Sprawozdania finansowe", wymaganych w danym memorandum, albo ostatniego raportu okresowego przekazanego zgodnie z obowiązkami informacyjnymi na danym rynku regulowanym;

17) inne informacje, które emitent uzna za istotne dla emisji.

4. W przypadkach, o których mowa w art. 7 ust. 2 pkt 2 i 5 i ust. 3 pkt 6 ustawy, w memorandum kolejnych emisji w ramach danego programu emisji, o którym mowa w ust. 3, zamieszcza się również odpowiednio informacje, o których mowa w § 21 albo 96, chyba że wszystkie papiery wartościowe objęte programem emisji, są zabezpieczone (gwarantowane), a informacje, o których mowa w § 21 albo 96, zostały ujawnione w memorandum dotyczącym programu emisji.