Rozdział 11 - Memorandum informacyjne wymagane w przypadku, o którym mowa w art. 7 ust. 4 pkt 8 - Szczegółowe warunki, jakim powinno odpowiadać memorandum informacyjne, o którym mowa w art. 39 ust. 1 oraz art. 42 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2005.218.1844

Akt utracił moc

Wersja od: 31 października 2005 r.

Rozdział  11

Memorandum informacyjne wymagane w przypadku, o którym mowa w art. 7 ust. 4 pkt 8

§  106.

1. W memorandum informacyjnym zamieszcza się informacje obejmujące co najmniej:

1) tytuł "Memorandum informacyjne", ze wskazaniem rodzaju papierów wartościowych objętych memorandum informacyjnym;

2) nazwę (firmę), formę prawną, kraj siedziby, siedzibę i adres emitenta, wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej, identyfikatorem według właściwej klasyfikacji statystycznej i numerem według właściwej identyfikacji podatkowej;

3) liczbę, rodzaj, jednostkową wartość nominalną i oznaczenie emisji papierów wartościowych, które mają być przedmiotem dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym;

4) określenie podstawy prawnej ubiegania się o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym, ze wskazaniem organu lub osób uprawnionych do podjęcia decyzji o ubieganiu się o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym, oraz daty i formy podjęcia tej decyzji;

5) streszczenie praw i obowiązków z papierów wartościowych, przewidzianych świadczeń dodatkowych na rzecz emitenta ciążących na nabywcy, a także przewidzianych w statucie lub przepisach prawa obowiązkach uzyskania przez nabywcę lub zbywcę odpowiednich zezwoleń lub obowiązku dokonania określonych zawiadomień;

6) wskazanie przepisu ustawy, zgodnie z którym dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym może być dokonane na podstawie memorandum informacyjnego;

7) wskazanie osób zarządzających emitentem, doradców i biegłych rewidentów emitenta;

8) wybrane dane finansowe lub skonsolidowane dane finansowe emitenta, obejmujące między innymi kapitalizację i zobowiązania, za ostatni rok obrotowy, za który emitent sporządził sprawozdanie finansowe lub skonsolidowane sprawozdanie finansowe, zbadane przez biegłego rewidenta;

9) wskazanie głównych czynników ryzyka związanych z emitentem, papierami wartościowymi i podmiotem udzielającym zabezpieczenia (gwarantującym);

10) zwięzłe przedstawienie:

a) historii emitenta,

b) działalności prowadzonej przez emitenta,

c) sytuacji operacyjnej i finansowej emitenta,

d) badań i rozwoju, patentów i licencji emitenta,

e) tendencji, prognoz wyników lub wyników szacunkowych emitenta,

f) akcjonariuszy emitenta posiadających co najmniej 5 % głosów na walnym zgromadzeniu i transakcji z podmiotami powiązanymi;

11) wskazanie rynku regulowanego, na który emitent planuje wprowadzić papiery wartościowe do wtórnego obrotu, z określeniem planowanego terminu rozpoczęcia obrotu, oraz decyzji dotyczących dopuszczenia papierów wartościowych do obrotu na tym rynku;

12) informacje dodatkowe, w tym wysokość kapitału zakładowego, oraz wskazanie dokumentów korporacyjnych emitenta udostępnionych do wglądu;

13) datę i miejsce sporządzenia memorandum informacyjnego, z oznaczeniem daty ważności memorandum informacyjnego oraz daty, do której informacje aktualizujące memorandum informacyjne zostały uwzględnione w jego treści;

14) wskazanie trybu, w jakim informacje o zmianie danych zawartych w memorandum informacyjnym, w okresie jego ważności, będą udostępniane do publicznej wiadomości;

15) wskazanie miejsca udostępnienia:

a) ostatniego udostępnionego do publicznej wiadomości prospektu emisyjnego tych papierów wartościowych lub papierów wartościowych tego samego rodzaju co papiery wartościowe, mające być przedmiotem dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym,

b) okresowych raportów finansowych emitenta, opublikowanych zgodnie z obowiązującymi emitenta przepisami o obowiązkach informacyjnych.

2. W przypadku gdy memorandum informacyjne dotyczy ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku nieoficjalnych notowań giełdowych papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu na rynku nieurzędowym pozagiełdowym, na podstawie art. 128 ust. 7 ustawy, w informacji, o której mowa w ust. 1 pkt 15 lit. a, emitent wskazuje ostatnie udostępnione do publicznej wiadomości memorandum informacyjne tych papierów wartościowych lub papierów wartościowych tego samego rodzaju co papiery wartościowe, mające być przedmiotem dopuszczenia do obrotu na rynku nieoficjalnych notowań giełdowych.

3. W przypadku gdy emitentem jest fundusz, zamiast informacji, o której mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, zamieszcza się następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę i adres głównej strony internetowej funduszu, a jeżeli fundusz jest:

a) funduszem z wydzielonymi subfunduszami - także oznaczenia wszystkich subfunduszy,

b) funduszem powiązanym - także nazwę funduszu podstawowego;

2) nazwę (firmę) oraz siedzibę towarzystwa funduszy inwestycyjnych, będącego organem funduszu, liczbę i oznaczenie emisji oferowanych certyfikatów inwestycyjnych.

4. W przypadku gdy emitentem jest fundusz, zamiast informacji, o której mowa w ust. 1 pkt 8, zamieszcza się wybrane dane finansowe funduszu, obejmujące między innymi wartość aktywów, wartość aktywów netto, zobowiązania i wynik z operacji za ostatni rok obrotowy, za który fundusz sporządził sprawozdanie finansowe, zbadane przez biegłego rewidenta.

5. W przypadku gdy emitentem jest fundusz, zamiast informacji, o której mowa w ust. 1 pkt 10 lit. f, zamieszcza się informację o akcjonariuszach posiadających bezpośrednio lub pośrednio co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu towarzystwa i transakcji z podmiotami powiązanymi z towarzystwem.