Zm.: zarządzenie w sprawie ustalenia tematów obowiązujących na egzaminach dla kandydatów na maklerów.
Dz.Urz.KPWiG.2000.11.271
Akt jednorazowyZARZĄDZENIE NR 4
PRZEWODNICZĄCEGO KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 2 listopada 2000 r.
zmieniające zarządzenie w sprawie ustalenia tematów obowiązujących na egzaminach dla kandydatów na maklerów
"1. ZAGADNIENIA PRAWNE
1.1. Wybrane zagadnienia prawa cywilnego.
1.1.1. Zdolność prawna i zdolność do czynności prawnych.
1.1.2. Pojęcie osoby prawnej.
1.1.3. Pojęcie umowy. Pojęcie czynności prawnej. Wady oświadczeń woli. Sposoby zawarcia umowy. Umowa przedwstępna.
1.1.4. Forma zawarcia umowy. Pojęcie zobowiązania, pojęcie szkody.
1.1.4.1. Zadatek, odstępne.
1.1.5. Istota pełnomocnictwa i jego rodzaje.
1.1.5.1. Ustanowienie pełnomocnika i zakres jego działania.
1.1.5.2. Zasadnicze postacie pełnomocnictwa. Pozycja prawna posłańca i zastępcy pośredniego.
1.1.6. Zastaw na prawach.
1.1.7. Zasadnicze właściwości umowy komisu.
1.1.8. Zasadnicze właściwości umowy zlecenia.
1.1.9. Zasadnicze właściwości umowy pożyczki.
1.1.10. Zasadnicze cechy przechowania.
1.1.10.1. Właściwości umowy przechowania.
1.1.10.2. Depozyt (przechowanie) nieprawidłowy.
1.1.11. Postacie i skutki naruszenia umowy.
1.1.11.1. Skutki niewykonania lub nienależytego wykonania zobowiązania pieniężnego i niepieniężnego.
1.1.11.2. Przelew (cesja praw).
1.1.11.3. Przekaz.
1.1.12. Ogólne przepisy o zobowiązaniach umownych.
1.2. Wybrane zagadnienia z zakresu prawa papierów wartościowych.
1.2.1. Podstawowe zasady prawa papierów wartościowych.
1.2.1.1. Zasadnicze właściwości papieru wartościowego.
1.2.1.2. Zasadnicze rodzaje papierów wartościowych (na okaziciela, imienne i na zlecenie).
1.2.1.3. Sposoby przenoszenia praw z papierów wartościowych. Pojęcie indosu.
1.2.1.4. Zasady umarzania i unieważniania papierów wartościowych.
1.2.1.5. Zasadnicze właściwości znaków legitymacyjnych.
1.2.2. Zasadnicze postacie papierów wartościowych.
1.2.2.1. Akcje.
a) Pojęcie i rodzaje akcji (imienne i na okaziciela - gotówkowe i aportowe; zwykłe i uprzywilejowane; akcje założycielskie; akcje, do których przywiązany jest obowiązek świadczeń niepieniężnych)
b) Treść akcji.
c) Zbycie akcji.
1.2.2.2. Papiery wartościowe opiewające na wierzytelności pieniężne.
1.2.2.2.1. Obligacje.
a) Istota i treść obligacji.
b) Zasadnicze postacie obligacji.
c) Zasady emisji obligacji.
d) Zasadnicze obowiązki emitenta obligacji.
e) Zasady realizacji uprawnień z obligacji.
1.2.2.2.2. Bony skarbowe i bony pieniężne Narodowego Banku Polskiego.
1.2.2.2.3. Inne papiery wartościowe opiewające na wierzytelności pieniężne.
1.2.2.3. Zbywalne prawa majątkowe wynikające z papierów wartościowych.
1.2.2.4. Prawa pochodne.
1.2.2.5. Inne papiery wartościowe.
a) Świadectwa udziałowe.
b) Świadectwa rekompensacyjne.
1.3. Zagadnienia z zakresu publicznego obrotu papierami wartościowymi.
1.3.1. Przepisy ogólne.
1.3.2. Komisja Papierów Wartościowych i Giełd.
1.3.3. Opłaty.
1.3.4. Działalność maklerska.
1.3.5. Wprowadzenie papierów wartościowych do publicznego obrotu.
1.3.6. Rynek regulowany (giełdowy, pozagiełdowy).
1.3.7. Fundusz gwarancyjny.
1.3.8. Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych.
1.3.9. Znaczne pakiety akcji.
1.3.10. Tajemnica zawodowa i informacje poufne.
1.3.11. Odpowiedzialność cywilna i karna.
1.4. Fundusze inwestycyjne.
1.4.1. Forma prawna działania funduszy inwestycyjnych.
1.4.2. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych jako organ funduszu inwestycyjnego.
1.4.2.1. Utworzenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych.
1.4.2.2. Zadania i uprawnienia oraz zasady odpowiedzialności towarzystwa funduszy inwestycyjnych wobec funduszu inwestycyjnego i jego uczestników.
1.4.3. Rodzaje funduszy inwestycyjnych.
1.4.3.1. Fundusz inwestycyjny otwarty.
1.4.3.2. Specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty.
1.4.3.3. Fundusz inwestycyjny zamknięty.
1.4.3.4. Fundusz inwestycyjny mieszany.
1.4.4. Tryb uzyskania zezwolenia na działalność funduszu inwestycyjnego.
1.4.5. Statut funduszu inwestycyjnego.
1.4.6. Charakter prawny jednostki uczestnictwa i certyfikatu inwestycyjnego.
1.4.7. Zasady polityki inwestycyjnej funduszy inwestycyjnych.
1.4.8. Depozytariusz. Obowiązki i uprawnienia depozytariusza.
1.4.9. Nadzór nad działalnością funduszy inwestycyjnych.
1.4.10. Obowiązki informacyjne funduszy inwestycyjnych.
1.4.11. Przejęcie, przekształcenie i likwidacja funduszu inwestycyjnego.
1.4.12. Przepisy karne związane z funduszami inwesstycyjnymi.
1.5. Wybrane zagadnienia z zakresu prawa podatkowego i dewizowego.
1.5.1. Zakres stosowania przepisów prawa podatkowego w obrocie papierami wartościowymi.
1.5.2. Zakres stosowania przepisów prawa dewizowego w obrocie papierami wartościowymi.
1.6. Wybrane zagadnienia prawne podmiotów gospodarczych.
1.6.1. Spółka akcyjna.
1.6.1.1. Pojęcie spółki akcyjnej i zasady jej powstania.
1.6.1.2. Prawa i obowiązki akcjonariuszy.
1.6.1.3. Struktura władz spółki.
1.6.1.4. Rachunkowość spółki akcyjnej.
1.6.1.5. Zasady obowiązujące przy podwyższeniu lub obniżeniu kapitału akcyjnego.
1.6.2. Banki.
1.6.2.1. Zasady powstawania i funkcjonowania banków.
1.6.2.2. Zasadnicze postacie czynności bankowych.
1.6.2.3. Zasadnicze zadania Narodowego Banku Polskiego i Komisji Nadzoru Bankowego.
1.7. Komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw państwowych.
1.7.1. Komercjalizacja przedsiębiorstw państwowych.
1.7.2. Komercjalizacja z konwersją wierzytelności.
1.7.3. Prywatyzacja przedsiębiorstw państwowych (pośrednia, bezpośrednia).
1.8. Narodowe Fundusze Inwestycyjne i ich prywatyzacja.",
"7. OBRÓT GIEŁDOWY W POLSCE
7.1. Warunki i tryb dopuszczania papierów wartościowych do obrotu giełdowego.
7.2. Wprowadzanie papierów wartościowych do obrotu giełdowego.
7.3. Rynek instrumentów pochodnych.
7.3.1. Transakcje terminowe.
7.3.2. Warranty.
7.4. Członkowie giełdy.
7.4.1. Członkowie giełdy - specjaliści.
7.4.2. Honorowi członkowie giełdy.
7.5. Maklerzy giełdowi.
7.5.1. Maklerzy specjaliści.
7.6. Zlecenia maklerskie.
7.7. Sesje giełdowe.
7.7.1. Notowania w systemie kursu jednolitego (notowania jednolite).
7.7.2. Notowania w systemie ciągłym (notowania ciągłe).
7.8. Giełdowe pozasesyjne transakcje pakietowe.
7.9. Nabycie znacznych pakietów akcji.
7.10. Ewidencja transakcji giełdowych.
7.11. Systemy informatyczne giełdy.
7.12. Upowszechnianie informacji giełdowych.
7.13. Opłaty giełdowe.
7.14. Kary regulaminowe.",
"11.3. Zasady Etyki Zawodowej Maklerów i Doradców.".
"1. Przepisy regulujące zasadnicze postacie papierów wartościowych oraz wybrane zagadnienia prawa cywilnego i handlowego:
1/ Ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny (Dz. U. Nr 16, poz. 93 z późn. zm.): art. 8-22, 33-43, 56-88, 95-109, 169, 306-335, 353-365, 384-387, 389-390, 394-396, 450-497, 509-518, 720-724, 734-751, 758-773, 835-845, 921.1-921.16.
2/ Rozporządzenie Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 27 czerwca 1934 r. - Kodeks handlowy z wyłączeniem spółek osobowych i spółki z ograniczoną odpowiedzialnością (Dz. U. Nr 57, poz. 502 z późn. zm.).
3/ Ustawa z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach (Dz. U. Nr 83, poz. 420 z późn. zm).
4/ Ustawa z dnia 30 kwietnia 1993 r. o narodowych funduszach inwestycyjnych i ich prywatyzacji (Dz. U. Nr 44, poz. 202 z późn. zm.).
5/ Zarządzenie nr 23 Ministra Finansów z dnia 24 kwietnia 1995 r. w sprawie emitowania bonów skarbowych (Dz. Urz. Min. Fin. nr 8, poz. 25 z późn. zm.).",
"39/ Uchwała Nr 252/2000 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie SA z dnia 8 czerwca 2000 r. w sprawie uchwalenia Szczegółowych zasad obrotu giełdowego (z późn. zm.).".