Zezwolenie na prowadzenie działalności w zakresie obrotu certyfikatami depozytowymi, będącymi bankowymi papierami wartościowymi wyemitowanymi na podstawie art. 89 ust. 1 ustawy - Prawo bankowe.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.6.152

Akt indywidualny

Wersja od: 1 lipca 1998 r.

UCHWAŁA Nr 262

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 14 maja 1998 r.

w sprawie zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie obrotu certyfikatami depozytowymi, będącymi bankowymi papierami wartościowymi wyemitowanymi na podstawie art. 89 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe (Dz. U. Nr 140, poz. 939)

Na podstawie art. 30 ust. 4 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się zezwolenia Bankowi Zachodniemu SA z siedzibą we Wrocławiu na prowadzenie w ramach wyodrębnionego przedsiębiorstwa maklerskiego działalności w zakresie obrotu certyfikatami depozytowymi, będącymi bankowymi papierami wartościowymi wyemitowanymi na podstawie art. 89 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, w następującym zakresie:

1) oferowanie certyfikatów depozytowych na zasadach określonych w § 2,

2) nabywanie i sprzedaż w imieniu własnym i na rachunek osób trzecich,

3) przechowywanie certyfikatów depozytowych na zlecenie oraz rejestrowania stanu posiadania i zmian tego stanu oraz organizowania obrotu wtórnego, na zasadach określonych w § 4,

4) organizowania obrotu wtórnego certyfikatami depozytowymi, na zasadach określonych w § 5,

5) wykonywania innych czynności organizacyjnych i prawnych, jeżeli celem tych czynności jest działalność określona w pkt. 1-5.

§  2.

1. Oferowanie certyfikatów depozytowych odbywa się zgodnie z ogłaszanymi przez Bank Zachodni SA warunkami emisji i obrotu.

2. Szczegółowy sposób oferowania certyfikatów określony jest w regulaminie oferowania certyfikatów depozytowych.

§ 3. Bank Zachodni SA będzie przekazywał do KPWiG każdorazowo przed podjęciem czynności, o których mowa w § 1 informacje o certyfikatach depozytowych będących przedmiotem tych czynności. Informacje te obejmują w szczególności:

1) planowaną datę rozpoczęcia obrotu papierami wartościowymi,

2) nazwę i adres emitenta,

3) rodzaj papieru wartościowego, oznaczenie serii, termin wykupu papierów danej serii, ilość papierów w danej serii i ich wartość nominalną, jednostkową cenę sprzedaży papierów danej serii,

4) informację o braku zastrzeżeń co do zamierzonej emisji certyfikatów depozytowych zgłoszonych przez Prezesa Narodowego Banku Polskiego w trybie art. 89 ust. 2 Prawa bankowego.

§ 4. W przypadku wykonywania czynności polegających na przechowywaniu certyfikatów depozytowych oraz rejestrowaniu stanu posiadania certyfikatów depozytowych oraz zmian stanu posiadania, Bank Zachodni SA jest zobowiązany określić w regulaminie zasady prowadzenia depozytu certyfikatów depozytowych. Zasady te powinny w szczególności uwzględniać:

1) obowiązek wystawiania i wydawania zaświadczeń depozytowych stwierdzających złożenie certyfikatów depozytowych do depozytu,

2) zasady i zakres odpowiedzialności Banku Zachodniego SA za uszkodzenie, zniszczenie bądź zagubienie certyfikatów depozytowych złożonych do depozytu,

3) zapewnienie identyfikacji właścicieli certyfikatów depozytowych złożonych do depozytu.

§  5.

1. W przypadku wykonywania działalności polegającej na organizacji obrotu, Bank Zachodni SA jest zobowiązany:

1) zorganizować powyższy obrót wyłącznie w wyodrębnionej w tym celu jednostce organizacyjnej domu maklerskiego znajdującej się poza strukturami domu maklerskiego przeznaczonymi do obsługi klientów w publicznym obrocie papierami wartościowymi,

2) określić zasady obrotu certyfikatami depozytowymi w regulaminie obrotu, obejmujące w szczególności:

- postanowienia określające zasady przenoszenia własności certyfikatów depozytowych oraz sposób działania domu maklerskiego przy przenoszeniu własności,

- system notowań,

- zasady umieszczania zleceń na tablicy notowań i ich usuwania,

- warunki składania zleceń (zasada pisemności, elementy zlecenia, odwołanie zlecenia),

- warunki realizacji zleceń (obowiązek realizacji zleceń po najkorzystniejszej dla klienta cenie),

- obowiązek wywieszania w miejscu przyjmowania zleceń informacji dla klientów obejmujących co najmniej:

- cenę transakcji, wartość i datę zawarcia największej transakcji z poprzedniego notowania,

- cenę transakcji i wartość największej transakcji dnia bieżącego (jeśli została zawarta co najmniej jedna transakcja),

- ceny transakcji, wartości i daty zawarcia dziesięciu ostatnich transakcji,

- obowiązek udostępnienia na żądanie klienta informacji o wszystkich cenach transakcji i wartościach transakcji, jakie miały miejsce od momentu złożenia przez niego zlecenia do momentu jego realizacji,

- uprawnienie domu maklerskiego do sprawdzania prawdziwości deponowanych certyfikatów depozytowych i zawieszenia na ten czas realizacji zleceń klienta,

- sposób i termin rozliczeń,

- sposób informowania klientów o zawartych transakcjach,

- tryb rozpatrywania skarg i wniosków klientów,

- zasady archiwizacji dokumentów związanych z dokonaniem transakcji (w tym obowiązek ich przechowywania przez okres 5 lat).

2. Płatność z tytułu transakcji zawartej na rynku wtórnym nie może nastąpić później niż w dniu przeniesienia certyfikatów depozytowych.

§  6.

1. Regulaminy, o których mowa w niniejszej decyzji Bank Zachodni SA przekaże do KPWiG niezwłocznie po rozpoczęciu działalności będącej przedmiotem zezwolenia.

2. O każdej zmianie w regulaminach, o których mowa w ust. 1 Bank Zachodni SA obowiązany jest niezwłocznie poinformować KPWiG.

§ 7. Bank Zachodni SA jest zobowiązany do ustalenia, wdrożenia i przestrzegania pisemnych procedur uwzględniających charakter działalności przedsiębiorstwa maklerskiego, mających na celu zapobieżenie wykorzystywaniu przez dom maklerski lub osoby z nim związane informacji, których ujawnienie mogłoby naruszyć interes inwestorów. W szczególności Bank Zachodni SA wprowadzi zakazy inwestowania w certyfikaty depozytowe będące przedmiotem oferty przez pracowników domu maklerskiego, członków organów podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie oraz jego akcjonariuszy.

§ 8. Zezwolenie zostaje udzielone do 31 grudnia 2001 r.

§ 9. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.