Udzielenie zezwolenia na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.4.80

Akt indywidualny

Wersja od: 24 kwietnia 1998 r.

UCHWAŁA Nr 122

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 19 lutego 1998 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych

Na podstawie art. 106 § 3 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 i z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164 i Nr 88, poz. 554), utrzymanego w mocy przez art. 191 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945) uchwala się, co następuje

§ 1. Udziela się Bankowi Śląskiemu SA w Katowicach zgody na przyjmowanie zleceń nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych w sieci bankowej.

§ 2. Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany, przed podjęciem działalności, do przedłożenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd zaakceptowanych przez bank-powiernik procedur nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa.

§ 3. Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany do niezwłocznego powiadomienia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o rozpoczęciu działalności, o której mowa w § 1, w każdym kolejnym punkcie obsługi funduszy.

§ 4. Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany do:

1. na zasadach opisanych we wniosku, wydzielenia i odpowiedniego oznaczenia stanowiska, w którym prowadzona będzie działalność nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa oraz zapewnienia pierwszeństwa obsługi klientów nabywających i umarzających jednostki uczestnictwa funduszy powierniczych, w szczególności poprzez przestrzeganie zasady obsługiwania ww. klientów zarówno w stanowiskach obsługi funduszy, jak i w stanowiskach kasowych poza kolejnością,

2. wyposażenia punktów obsługi funduszu w odpowiednie urządzenia techniczne, w tym w odrębny system komputerowy,

3. przeszkolenia pracowników w prowadzeniu działalności zgodnie z instrukcją obsługi klientów danego funduszu /funduszy/ oraz wpisania do zakresu ich obowiązku zadań związanych z nabywaniem i umarzaniem jednostek uczestnictwa,

4. wydzielenia ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji, w tym o charakterze archiwalnym, związanych z nabywaniem i umarzaniem jednostek uczestnictwa, z pozostałych dokumentów bankowych,

5. zapewnienia możliwości kontrolnych Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w tym:

5.1. wstępu do siedziby podmiotu i do punktów prowadzących dystrybucję jednostek;

5.2. wglądu do ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji, o których mowa w pkt. 4 w celu weryfikacji, czy działalność towarzystwa funduszy powierniczych, banku-powiernika oraz podmiotu prowadzącego dystrybucję jest zgodna z prawem, regulaminem funduszu oraz warunkami określonymi w zezwoleniu;

5.3. na pisemne żądanie uprawnionych przedstawicieli Komisji podmiot prowadzący dystrybucję jednostek uczestnictwa oraz pracownicy tego podmiotu zobowiązani są udzielić wszelkich pisemnych lub ustnych wyjaśnień oraz niezwłocznie sporządzić kopie dokumentów i nośników informacji, o których mowa w pkt. 4.

§ 5. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.