Udzielenie zezwolenia na podejmowanie czynności faktycznych i prawnych, których celem jest doprowadzenie do objęcia lub nabycia przez zleceniodawcę papierów wartościowych nie dopuszczonych do publicznego obrotu oraz innych czynności związanych z obrotem takimi papierami.
Dzienniki resortowe
Dz.Urz.KPWiG.1998.8.216
Akt indywidualny Wersja od: 5 sierpnia 1998 r.
UCHWAŁA Nr 369
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 8 lipca 1998 r.
w sprawie udzielenia zezwolenia na podejmowanie czynności faktycznych i prawnych, których celem jest doprowadzenie do objęcia lub nabycia przez zleceniodawcę papierów wartościowych nie dopuszczonych do publicznego obrotu oraz innych czynności związanych z obrotem takimi papierami
Na podstawie art. 30 ust. 4 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 1997 r. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945) uchwala się, co następuje:
I. Udziela się zezwolenia CA IB Securities SA, zwanemu dalej domem maklerskim, na podejmowanie czynności faktycznych i prawnych, których celem jest doprowadzenie do objęcia lub nabycia przez zleceniodawcę papierów wartościowych nie dopuszczonych do publicznego obrotu, o których mowa w zezwoleniu, oraz innych czynności związanych z obrotem takimi papierami, na następujących warunkach:
§ 1.
1.
W przypadku podjęcia przez dom maklerski działalności w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu, z zastrzeżeniem § 2, dom maklerski może wykonywać czynności polegające na: 1)
oferowaniu papierów wartościowych, 2)
organizowaniu obrotu wtórnego papierami wartościowymi, 3)
przechowywaniu papierów wartościowych na zlecenie oraz rejestrowaniu stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania, 4)
prowadzeniu księgi akcyjnej emitenta na jego zlecenie, 5)
wykonywaniu innych czynności organizacyjnych i prawnych, jeżeli celem tych czynności jest działalność określona w pkt. 1-4.2.
1) W przypadku wykonywania czynności określonych w ust. 1 pkt 1, dom maklerski określi w procedurach oferowania szczegółowe zasady przygotowywania i przeprowadzania oferty, zaś w umowie łączącej go z emitentem prawa i obowiązki stron, w szczególności zasady odpowiedzialności domu maklerskiego za prawidłowy przebieg oferty, 2)
dom maklerski zobowiązany jest do przeprowadzania oferty w sposób nie naruszający art. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 1997 r. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945), 3)
dom maklerski prowadzi dokumentację dotyczącą kontaktów domu maklerskiego z klientami, do których została skierowana oferta.3.
1) Dom maklerski może pośredniczyć w transakcjach papierami wartościowymi, jeżeli w wyniku każdej transakcji zostaną sprzedane akcje zapewniające co najmniej 1% głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub obligacje stanowiące co najmniej 1% liczby wyemitowanych obligacji, 2)
w granicach określonych w pkt. 1 dom maklerski może nabywać papiery wartościowe we własnym imieniu i na własny rachunek celem dalszej odsprzedaży, 3)
w przypadku wykonywania czynności określonych w niniejszym ustępie, dom maklerski zobowiązuje się wobec dającego zlecenie do nabycia lub zbycia oznaczonych papierów wartościowych w imieniu własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie oraz odpowiada wobec dającego zlecenie sprzedaży za zapłatę ceny przez nabywcę papierów wartościowych, 4)
w przypadku organizowania obrotu nie dopuszczonymi do publicznego obrotu akcjami spółek powstałych z przekształcenia przedsiębiorstwa państwowego w jednoosobową spółkę Skarbu Państwa na podstawie ustawy z dnia 13 lipca 1990 r. o prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych (Dz. U. Nr 51, poz. 298, z 1991 r. Nr 60, poz. 253, Nr 111, poz. 480, z 1994 r. Nr 121, poz. 591, Nr 133, poz. 685), wniesionymi do narodowych funduszy inwestycyjnych oraz obrotu, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 5 ustawy, nie stosuje się ograniczenia, o którym mowa w pkt. 1, pod warunkiem, że stronami transakcji będą wyłącznie podmioty, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 5 ustawy, a inne nie upoważnione podmioty nie będą mogły w nim uczestniczyć.§ 2.
1.
W przypadku podjęcia przez dom maklerski działalności w zakresie obrotu papierami wartościowymi, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy oraz papierami wartościowymi do których nie stosuje się przepisów ustawy, dom maklerski może dokonywać czynności polegających na: 1)
oferowaniu papierów wartościowych, 2)
przechowywaniu papierów wartościowych na zlecenie uprawnionego oraz rejestrowaniu stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania, 3)
organizowaniu obrotu wtórnego papierami wartościowymi, 4)
nabywaniu papierów wartościowych w imieniu własnym i na własny rachunek celem organizacji rynku, 5)
dokonywaniu innych czynności organizacyjnych i prawnych, jeżeli celem tych czynności jest działalność określona w pkt. 1-4.2.
Czynności, o których mowa w niniejszym paragrafie dom maklerski nie może wykonywać w stosunku do papierów wartościowych, których wystawcą lub emitentem jest: 1)
dom maklerski - w przypadku papierów wartościowych, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy oraz nie emitowanych w serii papierów wartościowych opiewających wyłącznie na wierzytelności pieniężne, 2)
bank zagraniczny lub inny zagraniczny podmiot prowadzący działalność bankową.3.
W przypadku papierów wartościowych, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy, dom maklerski może podjąć czynności, o których mowa w ust. 1 pod warunkiem dopełnienia przez emitenta tych papierów wartościowych obowiązku, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy.4.
Dom maklerski obowiązany jest określić w procedurach oferowania szczegółowe zasady przygotowywania i przeprowadzania oferty, zaś w umowie łączącej go z emitentem lub wystawcą prawa i obowiązki stron, w szczególności zasady odpowiedzialności domu maklerskiego za prawidłowy przebieg oferty.§ 3.
1.
W przypadku wykonywania czynności polegających na przechowywaniu na zlecenie uprawnionego papierów wartościowych, o których mowa w § 1 i § 2 decyzji oraz rejestrowaniu stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania, dom maklerski określi w regulaminie zasady prowadzenia depozytu papierów wartościowych. Zasady te powinny w szczególności uwzględniać: 1)
obowiązek wystawiania i wydawania zaświadczeń depozytowych stwierdzających złożenie papierów wartościowych do depozytu, 2)
zakres i zasady odpowiedzialności domu maklerskiego za uszkodzenie, zniszczenie bądź zagubienie papierów wartościowych złożonych do depozytu, 3)
zapewnienie identyfikacji właścicieli papierów wartościowych złożonych do depozytu, a w przypadku papierów wartościowych, o których mowa w § 1 decyzji, zapewnienie identyfikacji właścicieli poprzez przechowywanie pojedynczych papierów wartościowych lub wystawionych wyłącznie na jednego właściciela odcinków zbiorczych papierów wartościowych, 4)
w przypadku gdy przedmiotem depozytu są nie dopuszczone do publicznego obrotu akcje spółek powstałych z przekształcenia przedsiębiorstwa państwowego w jednoosobową spółkę Skarbu Państwa na podstawie ustawy z dnia 13 lipca 1990 r. o prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych (Dz. U. Nr 51, poz. 298, z 1991 r. Nr 60, poz. 253, Nr 111, poz. 480, z 1994 r. Nr 121, poz. 591, Nr 133, poz. 685), wniesionych do narodowych funduszy inwestycyjnych, dom maklerski dodatkowo uwzględni w regulaminie obowiązek przyjmowania do depozytu wyłącznie akcji spółek, w których statutach przewidziany jest obowiązek zamiany akcji na okaziciela na akcję imienną w przypadku wydawania akcji z depozytu oraz ponowne przyjmowanie do depozytu tylko akcji imiennych.§ 4.
1.
W przypadku wykonywania działalności polegającej na organizacji obrotu papierami wartościowymi, o których mowa w § 1 ust. 3 pkt 4 i § 2 decyzji, dom maklerski jest zobowiązany: 1)
określić zasady obrotu papierami wartościowymi w regulaminie obrotu, obejmujące w szczególności:a)
postanowienia określające zasady przenoszenia własności papierów wartościowych oraz sposób działania domu maklerskiego przy przenoszeniu własności,b)
system notowań,c)
określenie warunków składania zlecenia (zasada pisemności, elementy zlecenia, odwołanie zlecenia),d)
warunki realizacji zleceń (obowiązek realizacji zleceń po najkorzystniejszej dla klienta cenie),e)
obowiązek wywieszania w miejscu przyjmowania zleceń informacji dla klientów obejmujących co najmniej:– cenę transakcji, wartość i datę zawarcia największej transakcji z poprzedniego notowania,
– cenę transakcji i wartość największej transakcji dnia bieżącego (jeśli została zawarta co najmniej jedna transakcja),
– ceny transakcji, wartości i daty zawarcia dziesięciu ostatnich transakcji,
f)
obowiązek udostępnienia na żądanie klienta informacji o wszystkich cenach transakcji i wartościach transakcji, jakie miały miejsce od momentu złożenia przez niego zlecenia do momentu jego realizacji,g)
uprawnienie domu maklerskiego do sprawdzania prawdziwości deponowanych papierów wartościowych i zawieszenia na ten czas realizacji zleceń klienta,h)
określenie sposobu i terminu rozliczeń,i)
określenie sposobu informowania klientów o zawartych transakcjach,j)
określenie trybu rozpatrywania skarg i wniosków klientów,k)
zasady archiwizacji dokumentów związanych z dokonaniem transakcji (w tym obowiązek ich przechowywania przez okres 5 lat).2.
Dokonanie płatności z tytułu zawartej transakcji na rynku wtórnym nie może nastąpić później niż w dniu przeniesienia praw z papierów wartościowych będących przedmiotem transakcji.§ 5.
1.
W przypadku oferowania papierów wartościowych, o których mowa w § 1 i papierów wartościowych emitowanych na podstawie art. 89 Prawa bankowego, dom maklerski jest obowiązany przekazywać do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd na tydzień przed rozpoczęciem oferowania: 1)
kopie umów zawieranych między wystawcą lub emitentem papierów wartościowych a domem maklerskim dotyczących emisji i oferowania oraz w przypadku gdy dom maklerski prowadzi depozyt tych papierów wartościowych, kopie umów dotyczących przechowywania tych papierów wartościowych, 2)
informacje o papierach wartościowych obejmujące w szczególności:a)
nazwę, firmę i adres emitenta lub wystawcy,b)
aktualny statut spółki oraz odpis z rejestru handlowego,c)
rodzaj papieru wartościowego, termin wykupu papierów wartościowych, ilość papierów wartościowych i ich wartość nominalną, jednostkową cenę sprzedaży, ogólną wartość wystawionych papierów wartościowych,d)
listę osób upoważnionych do działania w imieniu emitenta lub wystawcy,e)
w przypadku papierów wartościowych emitowanych w serii: oznaczenie serii, ilość papierów wartościowych w serii, cenę emisyjną, wielkość emisji,f)
w przypadku gdy przedmiotem czynności, o których mowa w ust. 1 są papiery wartościowe emitowane na podstawie art. 89 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. Prawo bankowe (Dz. U. z 1997 r. Nr 140, poz. 939), informację o braku zastrzeżeń co do zamierzonej emisji papierów wartościowych zgłoszonych przez Prezesa Narodowego Banku Polskiego w trybie art. 89 ust. 2 Prawa bankowego.2.
W przypadku oferowania papierów wartościowych innych niż wymienione w ust. 1, dom maklerski jest obowiązany przekazywać do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd na tydzień przed rozpoczęciem oferowania: 1)
informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i pkt 2, 2)
informacje o papierach wartościowych obejmujące w szczególności:a)
wskazanie czynników powodujących wysokie ryzyko dla nabywców papierów wartościowych,b)
określenie rodzajów i wartości kapitałów wystawcy lub emitenta,c)
roczne sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy emitenta lub wystawcy wg wzoru oraz zasad określonych w ustawie z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. Nr 121, poz. 591 z późn. zm.) zbadane przez podmiot upoważniony do badania sprawozdań finansowych wraz z opinią i raportem z tego badania,d)
roczne sprawozdanie finansowe wystawcy lub emitenta będącego spółką zagraniczną w rozumieniu art. 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1991 r. o spółkach z udziałem zagranicznym (Dz. U. z 1997 r. Nr 26, poz. 143), według standardów rachunkowości przyjętych w państwach Unii Europejskiej lub Stanach Zjednoczonych Ameryki Północnej, zbadane przez podmiot upoważniony do badania sprawozdań finansowych wraz z opinią i raportem z tego badania,e)
oceny ryzyka związanego z inwestowaniem w papiery wartościowe wystawcy lub emitenta będącego spółką zagraniczną (w rozumieniu art. 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1991 r. o spółkach z udziałem zagranicznym), dokonanej przez agencje ratingowe wyspecjalizowane w ocenie i monitorowaniu kondycji finansowej emitentów, 3)
dom maklerski zobowiąże wystawcę lub emitenta papierów wartościowych do przekazywania przed rozpoczęciem oferowania papierów wartościowych informacji, o których mowa w pkt. 2 do agencji informacyjnej, o której mowa w art. 81 ust. 1 ustawy.3.
1) W przypadku oferowania papierów wartościowych, o których mowa w § 1 decyzji, w terminie 1 tygodnia od zakończenia przeprowadzenia oferty, dom maklerski informuje o tym fakcie Komisję Papierów Wartościowych i Giełd, wraz z podaniem podstawowych danych o emitencie i emisji, obejmujących w szczególności:a)
sposób przeprowadzenia oferty,b)
listę osób, do których została skierowana oferta,c)
zestawienie zawartych transakcji, obejmujące nabywców, wartość zakupionych przez nich papierów wartościowych oraz udział procentowy zakupionych papierów w przeprowadzonej ofercie, 2)
w przypadku oferty przeprowadzonej w celu udostępnienia akcji osobom, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 i 4 ustawy, dokumentacja, o której mowa w pkt. 1 lit. b i c powinna być przechowywana w domu maklerskim przez okres 5 lat, bez obowiązku przesyłania jej do Komisji w trybie określonym w pkt. 1.4.
W przypadku organizowania obrotu papierami wartościowymi, o których mowa w § 1 ust. 3 pkt 4 i § 2 decyzji, dom maklerski jest obowiązany, niezwłocznie po rozpoczęciu obrotu, przekazywać do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd informacje obejmujące: 1)
datę rozpoczęcia obrotu papierami wartościowymi, 2)
kopie umów zawartych pomiędzy emitentem lub wystawcą papierów wartościowych a domem maklerskim dotyczących organizowania obrotu wtórnego, 3)
informacje, o których mowa w ust. 2, w przypadku gdy dom maklerski nie przeprowadzał oferowania papierów wartościowych będących przedmiotem obrotu, 4)
zestawienie kwartalne, obejmujące:a)
najwyższą i najniższą cenę zawartych transakcji wraz z ich wartością oraz daty ich zawarcia,b)
średnią arytmetyczną cen zawieranych transakcji w poszczególnych miesiącach,c)
ceny i daty zawarcia oraz wartości 5 transakcji o najwyższych wartościach,d)
liczbę zawartych transakcji w poszczególnych miesiącach wraz z ich wartościami,e)
sumę wartości wszystkich zawartych transakcji,f)
wolumen obrotu (w sztukach), 5)
zestawienie, o którym mowa w pkt. 4 dostarczane jest nie później niż do 10 dnia miesiąca następującego po kwartale objętym sprawozdaniem.5.
Informacje, o których mowa w ust. 2 powinny być udostępniane na życzenie klienta w jednostkach organizacyjnych domu maklerskiego, o których mowa w § 9 decyzji. W przypadku obrotu akcjami, o których mowa w § 1 ust. 3 pkt 4, dom maklerski ma obowiązek przed rozpoczęciem obrotu udostępnić klientom informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 2 lit. a-e oraz ust. 2 pkt 2 lit. b-c. W umowie z emitentem akcji, o których mowa wyżej dom maklerski zobowiąże emitenta do przekazywania tych informacji oraz ustanowi kary umowne i możliwość odstąpienia od umowy w przypadku niewywiązywania się emitenta z tych obowiązków. Umowa z emitentem może określić szerzej obowiązki informacyjne emitenta niż przewidziane w niniejszym ustępie.§ 6.
1.
Dom maklerski zobowiązany jest do stosowania przy prowadzeniu działalności będącej przedmiotem zezwolenia poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem, w oparciu o pisemne procedury.2.
Procedury, o których mowa w ust. 1 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach: 1)
dom maklerski rejestruje każdą jednorazową wpłatę powyżej 20.000 zł, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenie przelewu powyżej 20.000 zł, 2)
dom maklerski rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu następujące w ciągu 7 dni, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł, 3)
dom maklerski dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w pkt. 1-2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem, 4)
dom maklerski ma obowiązek obserwacji rachunków, których właściciele dokonują operacji określonych w pkt. 1-3, 5)
dom maklerski prowadzi rejestry operacji określonych w pkt. 1-3 zawierające:a)
tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,b)
tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,c)
tożsamość i adres beneficjenta,d)
numery rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,e)
rodzaj transakcji,f)
datę dokonania transakcji,g)
kwotę transakcji,h)
pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,i)
dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane, 6)
rejestry gromadzi, przechowuje i poddaje analizie inspektor nadzoru w domu maklerskim.3.
Zobowiązuje się dom maklerski do poinformowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wdrożeniu procedur, o których mowa w niniejszym paragrafie oraz przesłanie ich do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w terminie określonym w § 10 ust. 1 decyzji.4.
Zobowiązuje się dom maklerski do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.§ 7.
Dom maklerski jest zobowiązany do ustalenia, wdrożenia i przestrzegania pisemnych procedur uwzględniających charakter działalności będącej przedmiotem decyzji, mających na celu zapobieżenie wykorzystywaniu przez dom maklerski lub osoby z nim związane informacji, których ujawnienie mogłoby naruszyć interesy inwestorów. W szczególności dom maklerski wprowadzi zakazy inwestowania w papiery wartościowe będące przedmiotem oferty lub przedmiotem obrotu organizowanego przez dom maklerski przez pracowników domu maklerskiego, członków jego organów oraz akcjonariuszy. W przypadku działalności w zakresie papierów wartościowych, o których mowa w § 1 niniejszej decyzji, zakaz ten nie dotyczy akcjonariuszy będących osobami prawnymi posiadającymi ponad 10% głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy.§ 8.
Dokumentacja dotycząca działalności, o której mowa w decyzji, powinna być przechowywana w domu maklerskim przez okres 5 lat.§ 9.
Działalność, o której mowa w decyzji powinna być prowadzona wyłącznie w wyodrębnionej w tym celu jednostce organizacyjnej domu maklerskiego, w sposób zapewniający bezpieczeństwo obrotu oraz zgodność przedmiotowej działalności z ustawą i postanowieniami decyzji dla poszczególnych rodzajów papierów wartościowych.§ 10.
1.
Czynności, o których mowa w decyzji są wykonywane przez dom maklerski na podstawie regulaminów prowadzenia działalności będących integralną częścią odrębnych umów zawieranych z klientami domu maklerskiego.2.
Niezwłocznie po rozpoczęciu danego rodzaju działalności będącej przedmiotem decyzji, dom maklerski dostarczy do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd wszelkie regulacje dotyczące tego rodzaju działalności wynikające z postanowień decyzji, a w szczególności regulaminy tej działalności.3.
Dom maklerski obowiązany jest niezwłocznie informować Komisję Papierów Wartościowych i Giełd o wszelkich zmianach w regulacjach, o których mowa w ust. 2.II. Uchyla się zezwolenia udzielone domowi maklerskiemu:
1. Decyzją Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Nr 4033-1/98 z dnia 30 stycznia 1998 r.
2. Decyzją Komisji Papierów Wartościowych Nr 4038-4/97 z dnia 19 czerwca 1997 r.
3. Decyzją Komisji Papierów Wartościowych Nr 4045-140/96 z dnia 18 lipca 1996 r.
III. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.