Udzielenie zezwolenia na dokonanie zmian w statutach funduszy inwestycyjnych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2000.7.181

Akt jednorazowy

Wersja od: 21 czerwca 2000 r.

UCHWAŁA Nr 402

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 21 czerwca 2000 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na dokonanie zmian w statutach funduszy inwestycyjnych

Na podstawie art. 19 ust. 1 i ust. 6 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933 i z 1999 r. Nr 72, poz. 801) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się ING Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu Akcji, reprezentowanemu przez ING BSK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA, zezwolenia na następujące zmiany w statucie Funduszu:

1) W § 9 ust. 1 dodaje się zdanie w brzmieniu:

"Ponadto Towarzystwo na koniec miesiąca pobiera wynagrodzenie za organizację i nadzór nad dystrybucją jednostek uczestnictwa."

2) W § 9 dodaje się ust. 5 w następującym brzmieniu:

"5. Łączna suma wynagrodzenia Towarzystwa za organizację i nadzór nad dystrybucją Jednostek Uczestnictwa, o których mowa w ust. 1 nie może być wyższa niż przychody z pobranych opłat dystrybucyjnych, o których mowa w § 28. Wysokość i sposób pobierania opłat dystrybucyjnych oraz sposób pobierania przez Towarzystwo wynagrodzenia za organizację i nadzór nad dystrybucją jednostek uczestnictwa nie mają wpływu na wycenę Wartości Aktywów Netto Funduszu."

3) W § 9 dotychczasowy ust. 5 oznacza się jako ust. 6.

4) W § 11 ust. 1 zwrot "wielkość obrotów" zastępuje się zwrotem "wartość obrotów".

5) W § 13 ust. 3 zwrot "o najwyższym wolumenie obrotów" zastępuje się zwrotem "o najwyższej wartości obrotów".

6) § 14 otrzymuje brzmienie:

"§ 14. Dłużne papiery wartościowe, dla których nie jest możliwa wycena według zasad określonych w § 11 i § 12, a także dłużne papiery wartościowe nienotowane na rynku regulowanym oraz inne prawa majątkowe są wyceniane następująco:

a) na podstawie średniej ceny kupna uzyskanej od co najwyżej trzech instytucji finansowych, prowadzących obrót takimi papierami, o ile Fundusz uzna, że dane takie są reprezentatywne dla rynku tych papierów lub

b) zgodnie z formułą liniowej amortyzacji, uwzględniającej wysokość oprocentowania, dyskonto (premię) z jakim nabyto papiery oraz termin wymagalności praw z tych papierów."

7) W § 28 dodaje się ust. 4 w następującym brzmieniu:

"4. Fundusz może prowadzić akcje promocyjne polegające na zbywaniu jednostek uczestnictwa bez pobierania opłaty dystrybucyjnej lub z pobieraniem tej opłaty w wysokości niższej niż wynika z Tabeli Opłat. Akcje promocyjne mogą w szczególności polegać na zwolnieniu z opłat uczestników Funduszu, którzy otworzą rejestr uczestnictwa w określonym Punkcie Obsługi Funduszu i mogą dotyczyć wyłącznie wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach Pracowniczych Programów Emerytalnych i Pracowniczych Programów Inwestycyjnych."

§ 2. Udziela się ING Zrównoważonemu Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu, reprezentowanemu przez ING BSK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA, zezwolenia na następujące zmiany w statucie Funduszu:

1) W § 9 ust. 1 dodaje się zdanie w brzmieniu:

"Ponadto Towarzystwo na koniec miesiąca pobiera wynagrodzenie za organizację i nadzór nad dystrybucją jednostek uczestnictwa."

2) W § 9 dodaje się ust. 5 w następującym brzmieniu:

"5. Łączna suma wynagrodzenia Towarzystwa za organizację i nadzór nad dystrybucją Jednostek Uczestnictwa, o których mowa w ust. 1 nie może być wyższa niż przychody z pobranych opłat dystrybucyjnych, o których mowa w § 28. Wysokość i sposób pobierania opłat dystrybucyjnych oraz sposób pobierania przez Towarzystwo wynagrodzenia za organizację i nadzór nad dystrybucją jednostek uczestnictwa nie mają wpływu na wycenę Wartości Aktywów Netto Funduszu."

3) W § 9 dotychczasowy ust. 5 oznacza się jako ust. 6.

4) W § 11 ust. 1 zwrot "wielkość obrotów" zastępuje się zwrotem "wartość obrotów".

5) W § 13 ust. 3 zwrot "o najwyższym wolumenie obrotów" zastępuje się zwrotem "o najwyższej wartości obrotów".

6) § 14 otrzymuje brzmienie:

"§ 14. Dłużne papiery wartościowe, dla których nie jest możliwa wycena według zasad określonych w § 11 i § 12, a także dłużne papiery wartościowe nienotowane na rynku regulowanym oraz inne prawa majątkowe są wyceniane następująco:

a) na podstawie średniej ceny kupna uzyskanej od co najwyżej trzech instytucji finansowych, prowadzących obrót takimi papierami, o ile Fundusz uzna, że dane takie są reprezentatywne dla rynku tych papierów lub

b) zgodnie z formułą liniowej amortyzacji, uwzględniającej wysokość oprocentowania, dyskonto (premię) z jakim nabyto papiery oraz termin wymagalności praw z tych papierów."

7) W § 28 dodaje się ust. 4 w następującym brzmieniu:

"4. Fundusz może prowadzić akcje promocyjne, polegające na zbywaniu jednostek uczestnictwa bez pobierania opłaty dystrybucyjnej lub z pobieraniem tej opłaty w wysokości niższej niż wynika z Tabeli Opłat. Akcje promocyjne mogą w szczególności polegać na zwolnieniu z opłat uczestników Funduszu, którzy otworzą rejestr uczestnictwa w określonym Punkcie Obsługi Funduszu i mogą dotyczyć wyłącznie wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach Pracowniczych Programów Emerytalnych i Pracowniczych Programów Inwestycyjnych."

§ 3. Udziela się ING Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu Obligacji, reprezentowanemu przez ING BSK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA, zezwolenia na następujące zmiany w statucie Funduszu:

1) W § 9 ust. 1 dodaje się zdanie w brzmieniu:

"§ 9. Ponadto Towarzystwo na koniec miesiąca pobiera wynagrodzenie za organizację i nadzór nad dystrybucją jednostek uczestnictwa."

2) W § 9 dodaje się ust. 5 w następującym brzmieniu:

"5. Łączna suma wynagrodzenia Towarzystwa za organizację i nadzór nad dystrybucją Jednostek Uczestnictwa, o których mowa w ust. 1 nie może być wyższa niż przychody z pobranych opłat dystrybucyjnych, o których mowa w § 28. Wysokość i sposób pobierania opłat dystrybucyjnych oraz sposób pobierania przez Towarzystwo wynagrodzenia za organizację i nadzór nad dystrybucją jednostek uczestnictwa nie mają wpływu na wycenę Wartości Aktywów Netto Funduszu."

3) W § 9 dotychczasowy ust. 5 oznacza się jako ust. 6.

4) W § 11 ust. 1 zwrot "wielkość obrotów" zastępuje się zwrotem "wartość obrotów".

5) W § 13 ust. 3 zwrot "o najwyższym wolumenie obrotów" zastępuje się zwrotem "o najwyższej wartości obrotów".

6) § 14 otrzymuje brzmienie:

"§ 14. Dłużne papiery wartościowe, dla których nie jest możliwa wycena według zasad określonych w § 11 i § 12, a także dłużne papiery wartościowe nienotowane na rynku regulowanym oraz inne prawa majątkowe są wyceniane następująco:

a) na podstawie średniej ceny kupna uzyskanej od co najwyżej trzech instytucji finansowych, prowadzących obrót takimi papierami, o ile Fundusz uzna, że dane takie są reprezentatywne dla rynku tych papierów lub

b) zgodnie z formułą liniowej amortyzacji, uwzględniającej wysokość oprocentowania, dyskonto (premię) z jakim nabyto papiery oraz termin wymagalności praw z tych papierów."

7) W § 28 dodaje się ust. 4 w następującym brzmieniu:

"4. Fundusz może prowadzić akcje promocyjne, polegające na zbywaniu jednostek uczestnictwa bez pobierania opłaty dystrybucyjnej lub z pobieraniem tej opłaty w wysokości niższej niż wynika z Tabeli Opłat. Akcje promocyjne mogą w szczególności polegać na zwolnieniu z opłat uczestników Funduszu, którzy otworzą rejestr uczestnictwa w określonym Punkcie Obsługi Funduszu i mogą dotyczyć wyłącznie wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach Pracowniczych Programów Emerytalnych i Pracowniczych Programów Inwestycyjnych."

§ 4. Udziela się ING Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu Gotówkowemu, reprezentowanemu przez ING BSK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA, zezwolenia na następujące zmiany w statucie Funduszu:

1) W § 11 ust. 1 zwrot "wielkość obrotów" zastępuje się zwrotem "wartość obrotów".

2) W § 13 ust. 3 zwrot "o najwyższym wolumenie obrotów" zastępuje się zwrotem "o najwyższej wartości obrotów".

3) § 14 otrzymuje brzmienie:

"§ 14. Dłużne papiery wartościowe, dla których nie jest możliwa wycena według zasad określonych w § 11 i § 12, a także dłużne papiery wartościowe nienotowane na rynku regulowanym oraz inne prawa majątkowe są wyceniane następująco:

a) na podstawie średniej ceny kupna uzyskanej od co najwyżej trzech instytucji finansowych, prowadzących obrót takimi papierami, o ile Fundusz uzna, że dane takie są reprezentatywne dla rynku tych papierów lub

b) zgodnie z formułą liniowej amortyzacji, uwzględniającej wysokość oprocentowania, dyskonto (premię) z jakim nabyto papiery oraz termin wymagalności praw z tych papierów."

§ 5. Udziela się ING Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu Akcji, ING Zrównoważonemu Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu, ING Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu Obligacji, ING Otwartemu Funduszowi Inwestycyjnemu Gotówkowemu, reprezentowanych przez ING BSK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA, zezwolenia na skrócenie terminu wejścia w życie ww. zmian statutów funduszy, tak aby weszły one w życie w dniu ogłoszenia tych zmian.

§ 6. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.