Tryb przygotowania i prowadzenia kontroli stanu ochrony informacji niejawnych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.CBA.2008.1.15

Akt utracił moc

Wersja od: 26 października 2010 r.

DECYZJA Nr 8/08

SZEFA CENTRALNEGO BIURA ANTYKORUPCYJNEGO

z dnia 22 lutego 2008 r.

w sprawie trybu przygotowania i prowadzenia kontroli stanu ochrony informacji niejawnych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym

.................................................

Notka Redakcji Systemu Informacji Prawnej LEX

Zmiany nin. decyzji, wprowadzone przez § 15 decyzji nr 201/10 z dnia 22 października 2010 r. zmieniającej nin. decyzję (Dz.Urz.CBA.10.2.87), nie zostały naniesione na tekst, gdyż data wejścia w życie tych zmian jest późniejsza od daty utraty mocy przez nin. decyzję.

.................................................

Na podstawie § 1 statutu Centralnego Biura Antykorupcyjnego, stanowiącego załącznik do zarządzenia nr 32 Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 marca 2007 r. w sprawie nadania statutu Centralnemu Biuru Antykorupcyjnemu (M. P. Nr 21, poz. 244), postanawia się, co następuje:

§  1.

1. Decyzja określa tryb przygotowania i prowadzenia kontroli stanu ochrony informacji niejawnych, zwanej dalej "kontrolą", w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym.

2. Decyzja nie narusza przepisów rozdziału IX zarządzenia nr 15/07 Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego z dnia 26 listopada 2007 r. w sprawie organizacji kancelarii tajnej Centralnego Biura Antykorupcyjnego, zasad stosowania środków ochrony fizycznej oraz obiegu informacji niejawnych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym (Dz. Urz. CBA Nr 2, poz. 38).

§ 2. Ilekroć w decyzji jest mowa o:

1) CBA - należy przez to rozumieć Centralne Biuro Antykorupcyjne;

2) dyrektorze - należy przez to rozumieć Dyrektora Departamentu Ochrony CBA - pełnomocnika do spraw ochrony informacji niejawnych lub jego upoważnionego zastępcę;

3) funkcjonariuszu - należy przez to rozumieć funkcjonariusza lub pracownika CBA;

4) jednostce kontrolowanej - należy przez to rozumieć jednostkę organizacyjną CBA, o której mowa w § 3 ust. 1 statutu Centralnego Biura Antykorupcyjnego, stanowiącego załącznik do zarządzenia nr 32 Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 marca 2007 r. w sprawie nadania statutu Centralnemu Biuru Antykorupcyjnemu, a także delegaturę Zarządu Operacji Regionalnych CBA lub komórkę organizacyjną, objętą kontrolą;

5) kierowniku jednostki kontrolowanej - należy przez to rozumieć dyrektora jednostki organizacyjnej CBA, dyrektora delegatury Zarządu Operacji Regionalnych CBA lub kierownika komórki organizacyjnej objętej kontrolą;

6) kontrolującym - należy przez to rozumieć funkcjonariusza lub pracownika CBA wyznaczonego do przeprowadzenia kontroli.

§ 3. Kontrola obejmuje badanie:

1) przestrzegania zasad polityki bezpieczeństwa informacji;

2) stanu zabezpieczenia informacji niejawnych;

3) przestrzegania przepisów w zakresie ochrony informacji niejawnych;

4) przestrzegania zasad ewidencjonowania i obiegu materiałów zawierających informacje niejawne;

5) stanu zabezpieczeń systemów lub sieci teleinformatycznych służących do wytwarzania, przetwarzania, przekazywania lub przechowywania informacji niejawnych.

§  4.

1. Dyrektor, w drodze decyzji, zarządza kontrolę na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego przez Szefa CBA.

2. W przypadku powzięcia informacji o występowaniu nieprawidłowości w zakresie przestrzegania zasad polityki bezpieczeństwa informacji lub ochrony informacji niejawnych, dyrektor może zarządzić kontrolę doraźną, nieujętą w planie kontroli.

3. Decyzję dyrektora w sprawie zarządzenia kontroli, o której mowa w ust. 2, zatwierdza Szef CBA.

§  5.

1. Decyzja o zarządzeniu kontroli, o której mowa w § 4 ust. 1 i 2, zawiera:

1) datę wydania decyzji;

2) podstawę prawną kontroli;

3) nazwę jednostki kontrolowanej;

4) określenie miejsca kontroli;

5) określenie okresu i przedmiotu kontroli;

6) termin rozpoczęcia i zakończenia kontroli;

7) imię i nazwisko kontrolującego (kontrolujących);

8) podpis dyrektora.

2. Decyzję o zarządzeniu kontroli sporządza się w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden włącza się do akt kontroli, a drugi przekazuje kierownikowi jednostki kontrolowanej, najpóźniej w dniu rozpoczęcia kontroli.

§  6.

1. Kontrolę przeprowadzają funkcjonariusze Departamentu Ochrony CBA.

2. Dyrektor może zwrócić się do kierowników jednostek organizacyjnych CBA o wyrażenie zgody na wyznaczenie kontrolujących spośród podległych im funkcjonariuszy, posiadających wiedzę i umiejętności niezbędne do przeprowadzenia kontroli.

3. Przed przystąpieniem do kontroli kontrolujący okazuje legitymację służbową kierownikowi jednostki kontrolowanej lub upoważnionemu przez niego funkcjonariuszowi.

4. W przypadku wątpliwości co do bezstronności kontrolującego, na uzasadniony pisemny wniosek kierownika jednostki kontrolowanej, dyrektor może wyłączyć kontrolującego z kontroli, wyznaczając na jego miejsce innego funkcjonariusza. Decyzja dyrektora w tej sprawie jest ostateczna.

§  7.

1. Kontrolujący dokonuje oceny stanu faktycznego i ustaleń w sposób wnikliwy, obiektywny i rzetelny.

2. Wszystkie czynności kontrolne powinny być udokumentowane.

3. Kontrola powinna być przeprowadzona sprawnie w sposób jak najmniej zakłócający pracę jednostki kontrolowanej i zakończona w wyznaczonym terminie.

4. Dyrektor może w uzasadnionych przypadkach przedłużyć czas trwania kontroli ponad okres przewidziany w decyzji o zarządzeniu kontroli.

§ 8. W toku kontroli kontrolujący są uprawnieni do:

1) wstępu do obiektów i pomieszczeń jednostki kontrolowanej, także po zakończeniu służby lub pracy funkcjonariuszy tej jednostki;

2) wglądu do dokumentów związanych z organizacją polityki bezpieczeństwa informacji oraz ochrony informacji niejawnych;

3) oględzin dokumentów niejawnych wyłącznie w celu ustalenia prawidłowości ich oznaczenia;

4) oględzin urządzeń ewidencyjnych, służących do rejestrowania zarówno dokumentów jawnych, jak i oznaczonych klauzulami tajności;

5) przeprowadzenia oględzin przedmiotów i miejsc;

6) żądania udostępnienia sieci i systemów teleinformatycznych, o których mowa w § 3 pkt 5, w celu sprawdzenia przestrzegania szczególnych wymagań bezpieczeństwa i procedur bezpiecznej eksploatacji;

7) żądania od funkcjonariuszy jednostki kontrolowanej udzielenia ustnych lub pisemnych wyjaśnień oraz odbierania od nich oświadczeń;

8) zabezpieczania dowodów.

§  9.

1. O zamiarze wejścia do obiektów i pomieszczeń jednostki kontrolowanej po zakończeniu pracy tej jednostki, kontrolujący powiadamia kierownika jednostki organizacyjnej najpóźniej w dniu, w którym to zdarzenie ma nastąpić.

2. W przypadku wejścia do obiektów i pomieszczeń jednostki kontrolowanej po zakończeniu pracy tej jednostki, kontrolującemu towarzyszy kierownik jednostki kontrolowanej lub wyznaczony przez niego funkcjonariusz.

3. W przypadku stwierdzenia zagrożeń dla bezpieczeństwa informacji kontrolujący podejmuje czynności niezbędne w celu ich usunięcia lub zniwelowania ich skutków, a w szczególności dokonuje zabezpieczenia dokumentów, szaf i pomieszczeń w sposób zgodny z obowiązującymi przepisami.

4. Wszelkie podjęte czynności, o których mowa w ust. 2 i 3, są dokumentowane przez kontrolującego w protokole wejścia do pomieszczenia po zakończeniu służby, którego wzór stanowi załącznik nr 1 do decyzji.

§  10.

1. Oględzin, o których mowa w § 8 pkt 3-6, kontrolujący dokonuje w obecności funkcjonariusza wyznaczonego przez kierownika jednostki kontrolowanej.

2. Kontrolujący sporządza notatkę z oględzin, którą podpisuje funkcjonariusz, o którym mowa w ust. 1.

§  11.

1. Pisemne wyjaśnienia lub oświadczenia, o których mowa w § 8 pkt 7, funkcjonariusz składający, podpisuje podając imię, nazwisko i stanowisko służbowe.

2. Ustne wyjaśnienia lub oświadczenia, o których mowa w § 8 pkt 7, kontrolujący utrwala w formie protokołu, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do decyzji.

§  12.

1. Zabezpieczenie materiału dowodowego w postaci dokumentu lub rzeczy potwierdza się protokołem, a ich zwrot - pokwitowaniem.

2. Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 3 do decyzji.

§  13.

1. Wszystkie czynności przeprowadzane przez kontrolującego i ich wyniki powinny być udokumentowane na piśmie. W tym celu zakłada się akta kontroli, które prowadzi się zgodnie z tokiem kontroli.

2. Akta kontroli rejestruje się w ewidencji kontroli.

3. Po zakończeniu kontroli akta powinny zostać zszyte i umieszczone w teczce. Wszystkie strony powinny zostać ponumerowane, a do teczki należy dołączyć spis zawartości.

4. W przypadku włączenia do akt dokumentów niejawnych, aktom nadaje się klauzulę tajności co najmniej równą najwyższej klauzuli tajności włączonych dokumentów.

5. Akta kontroli przechowuje Departament Ochrony CBA przez okres określony w odrębnych przepisach.

§  14.

1. Ustalenia dokonane w toku kontroli kontrolujący opisuje w protokole kontroli, który przekazuje do zapoznania kierownikowi jednostki kontrolowanej.

2. Protokół kontroli zawiera opis stanu faktycznego stwierdzonego w toku kontroli, w tym ustalonych nieprawidłowości, a także:

1) nazwę jednostki kontrolowanej;

2) imię, nazwisko i stanowisko służbowe kierownika jednostki kontrolowanej;

3) imię i nazwisko kontrolującego (kontrolujących) oraz datę wydania decyzji o zarządzeniu kontroli;

4) datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli, z wymienieniem dni przerw w kontroli;

5) określenie okresu i przedmiotu kontroli;

6) omówienie dokonanych w protokole poprawek, skreśleń i uzupełnień;

7) informację o doręczeniu protokołu kierownikowi jednostki kontrolowanej;

8) oznaczenie miejsca i daty podpisania protokołu;

9) parafę kontrolującego (kontrolujących) i kierownika jednostki kontrolowanej na każdej stronie protokołu;

10) podpis kontrolującego (kontrolujących) i kierownika jednostki kontrolowanej na ostatniej stronie protokołu;

11) w razie odmowy podpisania protokołu przez kierownika jednostki kontrolowanej - informację o tym fakcie i przyczynie odmowy.

3. Protokół kontroli sporządza się w jednym egzemplarzu i włącza do akt kontroli.

§  15.

1. Kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia, w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli, umotywowanych zastrzeżeń do ustaleń zawartych w protokole.

2. Zastrzeżenia, o których mowa w ust. 1, kierownik jednostki kontrolowanej zgłasza przed podpisaniem protokołu kontroli.

3. W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń, o których mowa w ust. 1, kontrolujący dokonuje ich analizy i - jeżeli uzna to za konieczne - podejmuje dodatkowe czynności kontrolne.

4. W oparciu o dokonane ustalenia, kontrolujący:

1) uznaje, w całości lub w części, zasadność zgłoszonych zastrzeżeń i uwzględnia je w treści protokołu dokonując odpowiednich poprawek;

2) nie uwzględnia, w całości lub w części, zgłoszonych zastrzeżeń, o czym informuje na piśmie kierownika jednostki kontrolowanej, podając jednocześnie uzasadnienie nieuwzględnienia.

§  16.

1. Na podstawie protokołu kontroli kontrolujący sporządza informację z przeprowadzonej kontroli, którą podpisuje dyrektor.

2. Informacja, o której mowa w ust. 1, zawiera ocenę stanu ochrony informacji niejawnych w jednostce kontrolowanej, a także w przypadku:

1) stwierdzenia nieprawidłowości - uwagi i wnioski w sprawie ich usunięcia oraz wskazanie osób za nie odpowiedzialnych;

2) zgłoszenia zastrzeżeń, o których mowa w § 15 ust. 1 - informację o tym fakcie oraz omówienie zastrzeżeń nieuwzględnionych wraz uzasadnieniem;

3) odmowy podpisania protokołu kontroli przez kierownika jednostki kontrolowanej wzmiankę o tym fakcie i przyczynie odmowy.

3. Informacja z przeprowadzonej kontroli jest sporządzana w dwóch egzemplarzach, z czego jeden egzemplarz włącza się do akt kontroli, a drugi przekazuje kierownikowi jednostki kontrolowanej.

4. Jeżeli nad jednostką kontrolowaną istnieje jednostka nadrzędna, kopię informacji z przeprowadzonej kontroli przekazuje się również kierownikowi jednostki nadrzędnej.

§  17.

1. Kierownik jednostki kontrolowanej ma prawo, w ciągu 14 dni od otrzymania informacji z przeprowadzonej kontroli, zgłosić umotywowane zastrzeżenia do zawartych w niej ustaleń.

2. W razie zgłoszenia zastrzeżeń, o których mowa w ust. 1, kontrolujący ma obowiązek przedstawić swoje stanowisko w tej sprawie.

3. Dyrektor, po dokonaniu analizy zgłoszonych zastrzeżeń i stanowiska kontrolującego, podtrzymuje twierdzenia zawarte w informacji z przeprowadzonej kontroli albo wprowadza do niej odpowiednie zmiany.

§ 18. Dyrektor przekazuje Szefowi CBA do dnia 31 marca każdego roku, roczne raporty z wyników przeprowadzonych kontroli.

§ 19. Decyzja wchodzi w życie z dniem podpisania.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK  Nr 1

WZÓR

.....................

(miejscowość i data)

PROTOKÓŁ WEJŚCIA DO POMIESZCZENIA PO ZAKOŃCZENIU SŁUŻBY

Działając na podstawie § 8 pkt 1 w zw. z § 9 ust. 4 decyzji nr

8/08 Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego z dnia 22

lutego 2008 r. w sprawie trybu przygotowania i prowadzenia

kontroli stanu ochrony informacji niejawnych w Centralnym

Biurze Antykorupcyjnym, w dniu ...............................

..............................................................

(imiona i nazwiska kontrolującego/kontrolujących)

w obecności ..................................................

(imię i nazwisko funkcjonariusza pełniącego służbę

w służbie ochrony lub wyznaczonego przez

kierownika jednostki kontrolowanej)

dokonali wejścia do pomieszczenia nr ......... w .............

..............................................................

(nazwa jednostki kontrolowanej)

W wyniku oględzin stwierdzono następujący stan faktyczny:

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

Dokonano następujących czynności:

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

Podpisy:

............................

............................

............................

ZAŁĄCZNIK  Nr 2

WZÓR

PROTOKÓŁ PRZYJĘCIA USTNEGO WYJAŚNIENIA/OŚWIADCZENIA*

Na podstawie § 8 pkt 7 w zw. z § 11 decyzji nr 8/08 Szefa

Centralnego Biura Antykorupcyjnego z dnia 22 lutego 2008 r. w

sprawie trybu przygotowania i prowadzenia kontroli stanu

ochrony informacji niejawnych w Centralnym Biurze

Antykorupcyjnym, prowadzący kontrolę ........................

(imię i nazwisko

kontrolującego)

w dniu .......... przyjął od

..............................................................

(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe

funkcjonariusza/pracownika* składającego

wyjaśnienie/oświadczenie*)

ustne wyjaśnienie/oświadczenie* w sprawie ....................

..............................................................

..............................................................

o następującej treści:

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

Przed podpisaniem składający wyjaśnienie/oświadczenie*

zapoznał się z treścią niniejszego protokołu.

...........................

(miejscowość i data)

........................... ...........................

(podpis składającego (podpis przyjmującego

wyjaśnienia/oświadczenie*) wyjaśnienie/oświadczenie*)

______

* Niepotrzebne skreślić.

ZAŁĄCZNIK  Nr 3

WZÓR

PROTOKÓŁ ZABEZPIECZENIA DOKUMENTU LUB RZECZY STANOWIĄCYCH MATERIAŁ DOWODOWY

Na podstawie § 8 pkt 8 w zw. z § 12 ust. 1 decyzji nr 8/08

Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego z dnia 22 lutego 2008

r. w sprawie trybu przygotowania i prowadzenia kontroli stanu

ochrony informacji niejawnych w Centralnym Biurze

Antykorupcyjnym, kontrolujący ................................

(imię i nazwisko kontrolującego)

działając w obecności

..............................................................

(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe funkcjonariusza

uczestniczącego w zabezpieczeniu dokumentu/rzeczy)

dokonał w dniu ................................ zabezpieczenia

dokumentu/rzeczy* w postaci ..................................

..............................................................

(dokładny opis zabezpieczonego dokumentu/rzeczy)

..............................................................

..............................................................

Dokument/rzecz* został(a) zabezpieczony(a) przez:

..............................................................

(sposób zabezpieczenia dokumentu/rzeczy, uniemożliwiający

zastąpienie go/jej inną)

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

..............................................................

........................

(miejscowość i data)

................................. .......................

(podpis uczestniczącego (podpis kontrolującego)

w zabezpieczeniu dokumentu/rzeczy)

______

* Niepotrzebne skreślić.