Tryb przeprowadzania kontroli wewnętrznej w urzędach górniczych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.WUG.2009.5.38

Akt utracił moc

Wersja od: 15 kwietnia 2009 r.

ZARZĄDZENIE Nr 10

PREZESA WYŻSZEGO URZĘDU GÓRNICZEGO

z dnia 15 kwietnia 2009 r.

w sprawie trybu przeprowadzania kontroli wewnętrznej w urzędach górniczych

Na podstawie art. 107 ust. 1 i 9 oraz art. 108 ust. 1 ustawy z dnia 4 lutego 1994 r. - Prawo geologiczne i górnicze (Dz. U. z 2005 r. Nr 228, poz. 1947, z późn. zm.¹⁾) zarządza się, co następuje:

Rozdział  1

Przepisy ogólne

§ 1. Zarządzenie określa tryb przeprowadzania przez pracowników Wyższego Urzędu Górniczego, zwanego dalej "WUG", kontroli działalności:

1) okręgowych urzędów górniczych, zwanych dalej "OUG", oraz Urzędu Górniczego do Badań Kontrolnych Urządzeń Energomechanicznych, zwanego dalej "UGBKUE",

2) komórek WUG, wymienionych w § 2 ust. 1 i 2 statutu Wyższego Urzędu Górniczego, stanowiącego załącznik do zarządzenia Ministra Środowiska z dnia 6 września 2007 r. w sprawie nadania statutu Wyższemu Urzędowi Górniczemu (M. P. Nr 62, poz. 710), zwanych dalej "komórkami WUG"

- w ramach zadań Prezesa WUG.

§ 2. Kontrole działalności OUG, UGBKUE oraz komórek WUG, zwanych dalej "kontrolowaną jednostką", mają na celu sprawdzenie poprawności ich działania, prawidłowości stosowania instrumentów nadzoru i kontroli, właściwego wykonywania zadań oraz należytego egzekwowania obowiązków od podmiotów prowadzących działalność objętą nadzorem i kontrolą Prezesa WUG, dyrektora OUG lub dyrektora UGBKUE.

§  3.

1. Pracownik WUG przeprowadzający kontrolę podlega wyłączeniu od udziału w kontroli z urzędu lub na wniosek, jeżeli zakres przedmiotowy kontroli dotyczy:

1) jego lub osoby pozostającej z nim w takim stosunku prawnym, że wynik kontroli może mieć wpływ na jego prawa lub obowiązki;

2) jego małżonka oraz krewnych i powinowatych do drugiego stopnia;

3) osoby pozostającej z nim w faktycznym pożyciu;

4) osoby związanej z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli.

2. Powody wyłączenia kontrolującego od udziału w kontroli trwają także po ustaniu małżeństwa, faktycznego pożycia, przysposobienia, opieki lub kurateli.

§ 4. Kontrole mogą być przeprowadzane w formie:

1) kontroli kompleksowej, która jest przeprowadzana okresowo i dotyczy całokształtu działalności kontrolowanej jednostki w okresie pomiędzy kolejnymi kontrolami;

2) kontroli problemowej, która ma na celu skontrolowanie wybranych zagadnień z zakresu działania kontrolowanej jednostki;

3) kontroli sprawdzającej, która ma na celu sprawdzenie wykonania zaleceń pokontrolnych lub sprawdzenie zasadności wyjaśnień dyrektora albo naczelnika kontrolowanej jednostki dotyczących odmowy podpisania protokołu kontroli kompleksowej lub problemowej;

4) kontroli doraźnej, która jest przeprowadzana w związku z bieżącymi potrzebami WUG, w szczególności w celu rozpoznania skarg i wniosków kierowanych do Prezesa WUG, sprawdzenia merytorycznych i metodycznych zagadnień związanych z przeprowadzaniem kontroli przez pracowników kontrolowanych jednostek w zakładach górniczych oraz po wypadkach lub innych niebezpiecznych zdarzeniach.

§ 5. Kontrolujący przeprowadzający kontrolę w formie kontroli kompleksowej i problemowej wystawia kontrolowanej jednostce ocenę:

1) bardzo dobrą;

2) dobrą;

3) zadowalającą;

4) negatywną.

§ 6. Pracownicy inspekcyjno-techniczni WUG ujmują przeprowadzone kontrole w "Karcie pracy pracownika inspekcyjno-technicznego", o której mowa w § 4 zarządzenia nr 9 Prezesa Wyższego Urzędu Górniczego z dnia 15 kwietnia 2009 r. w sprawie trybu wykonywania czynności inspekcyjno-technicznych przez pracowników Wyższego Urzędu Górniczego (Dz. Urz. WUG Nr 5, poz. 37).

Rozdział  2

Kontrole przeprowadzane przez Samodzielny Wydział do spraw Kontroli WUG

§  7.

1. Samodzielny Wydział do spraw Kontroli WUG, zwany dalej "Wydziałem Kontroli", organizuje i przeprowadza na polecenie Prezesa WUG kontrole kompleksowe, problemowe, sprawdzające i doraźne, zwane dalej w niniejszym rozdziale "kontrolami", w kontrolowanych jednostkach.

2. Kontrole dotyczą w szczególności:

1) prawidłowości wykonywania zadań określonych w obowiązujących aktach normatywnych oraz poleceniach Prezesa WUG;

2) wykonania wniosków i ustaleń podjętych na naradach dyrektorów OUG, UGBKUE oraz komórek WUG;

3) rozpatrywania i sposobu załatwiania skarg i wniosków kierowanych do Prezesa WUG.

3. Kontrole kompleksowe i problemowe działalności OUG oraz UGBKUE mogą być przeprowadzane przez Wydział Kontroli przy współuczestnictwie komórek WUG, które wykonują wyznaczone im zadania kontrolne.

§  8.

1. Wydział Kontroli opracowuje roczny plan kontroli kompleksowych, problemowych i sprawdzających OUG, UGBKUE oraz komórek WUG w terminie do 31 grudnia roku poprzedzającego rok, dla którego jest opracowywany plan.

2. W planie wskazuje się:

1) kontrolowaną jednostkę;

2) formę przeprowadzenia kontroli;

3) termin przeprowadzenia kontroli;

4) zakres tematyczny - w przypadku kontroli problemowych.

3. Plan zatwierdza Prezes WUG.

§ 9. Wydział Kontroli przygotowuje:

1) program kontroli, przedstawiany Prezesowi WUG do zatwierdzenia;

2) upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, przedstawiane Prezesowi WUG lub właściwemu Wiceprezesowi WUG do podpisu.

§  10.

1. Z kontroli kompleksowej lub problemowej Wydział Kontroli sporządza protokół w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, a następnie omawia jej wyniki z dyrektorem albo naczelnikiem kontrolowanej jednostki.

2. Komórki WUG współuczestniczące w kontroli sporządzają protokoły lub załączniki do protokołu w zakresie wyznaczonych im zadań kontrolnych i biorą udział w omówieniu wyników kontroli z dyrektorem albo naczelnikiem kontrolowanej jednostki.

3. Dyrektor albo naczelnik kontrolowanej jednostki może po omówieniu wyników kontroli:

1) podpisać protokół;

2) zgłosić umotywowane zastrzeżenia do treści protokołu przed jego podpisaniem;

3) odmówić podpisania protokołu i w terminie 7 dni od dnia przedstawienia protokołu do podpisania przedstawić Prezesowi WUG, za pośrednictwem właściwego Wiceprezesa WUG, pisemne wyjaśnienie odmowy podpisania protokołu.

4. Zastrzeżenia do treści protokołu są wyjaśniane w ramach tej samej kontroli, a w przypadku ich uwzględnienia kontrolujący dokonuje odpowiedniej zmiany treści protokołu.

5. Odmowa podpisania protokołu przez dyrektora albo naczelnika kontrolowanej jednostki nie stanowi przeszkody w podpisaniu protokołu przez Wydział Kontroli oraz komórki WUG współuczestniczące w kontroli oraz sporządzeniu wystąpienia pokontrolnego.

6. Wydział Kontroli sporządza projekt wystąpienia pokontrolnego, zawierającego ocenę kontrolowanej jednostki oraz zalecenia pokontrolne, w przypadku stwierdzenia nieprawidłowości, i przekazuje go właściwemu Wiceprezesowi WUG, w terminie 21 dni od dnia zakończenia kontroli w kontrolowanej jednostce, a następnie Prezesowi WUG.

7. Komórki WUG współuczestniczące w kontroli przekazują do Wydziału Kontroli część projektu wystąpienia pokontrolnego dotyczącą wyznaczonych tym komórkom zadań kontrolnych, w terminie 10 dni od dnia zakończenia realizacji tego zadania.

8. Projekt wystąpienia pokontrolnego wymaga uzgodnienia z komórkami WUG współuczestniczącymi w kontroli.

9. W przypadku:

1) komórek WUG, nad którymi bezpośredni nadzór merytoryczny sprawuje Dyrektor Generalny WUG, projekt wystąpienia pokontrolnego jest przedkładany Dyrektorowi Generalnemu WUG w terminie 14 dni od dnia zakończenia kontroli, a następnie Prezesowi WUG;

2) komórek WUG, nad którymi bezpośredni nadzór merytoryczny sprawuje Prezes WUG, projekt wystąpienia pokontrolnego jest przedkładany bezpośrednio Prezesowi WUG.

10. Przepisy ust. 6 - 9 stosuje się odpowiednio do poleceń Prezesa WUG, kierowanych do dyrektorów lub naczelników kontrolowanych jednostek w związku z nieprawidłowościami stwierdzonymi w tych jednostkach.

§ 11. Z kontroli sprawdzającej sporządza się sprawozdanie z odpowiednimi wnioskami, przedkładane właściwemu Wiceprezesowi WUG, a następnie Prezesowi WUG. Przepisy § 10 ust. 9 stosuje się odpowiednio.

§ 12. Z kontroli doraźnej sporządza się sprawozdanie przedkładane właściwemu Wiceprezesowi WUG, a następnie Prezesowi WUG. Przepisy § 10 ust. 9 stosuje się odpowiednio.

Rozdział  3

Kontrole przeprowadzane przez komórki WUG

§  13.

1. Komórki WUG, każda w swoim zakresie działania, na polecenie Prezesa WUG są obowiązane do przeprowadzania kontroli w formie:

1) kontroli problemowej - przeprowadzanej w oparciu o roczny harmonogram kontroli;

2) kontroli doraźnej - przeprowadzanej według ustaleń Prezesa WUG, właściwego Wiceprezesa WUG lub dyrektora komórki WUG.

2. Kontrole, o których mowa w ust. 1, są przeprowadzane w szczególności poprzez badanie akt i dokumentów w siedzibie kontrolowanego OUG lub UGBKUE.

3. Zakres przedmiotowy i termin kontroli problemowej określa program kontroli zatwierdzony przez dyrektora komórki WUG przeprowadzającej kontrolę, zwanej dalej "kontrolującym".

§  14.

1. Z kontroli problemowej kontrolujący sporządza protokół w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, a następnie przedkłada go dyrektorowi skontrolowanego OUG lub UGBKUE, a w razie jego nieobecności osobie upoważnionej.

2. Dyrektor skontrolowanego OUG lub UGBKUE, a w razie jego nieobecności osoba upoważniona, może:

1) podpisać protokół;

2) zgłosić umotywowane zastrzeżenia do treści protokołu przed jego podpisaniem;

3) odmówić podpisania protokołu i w terminie 7 dni od dnia przedstawienia protokołu do podpisania przedstawić Prezesowi WUG, za pośrednictwem właściwego rzeczowo Wiceprezesa WUG, pisemne wyjaśnienie odmowy podpisania protokołu.

3. Zastrzeżenia do treści protokołu są wyjaśniane w ramach tej samej kontroli, a w przypadku ich uwzględnienia kontrolujący dokonuje odpowiedniej zmiany treści protokołu.

4. Odmowa podpisania protokołu przez osoby wymienione w ust. 2 nie stanowi przeszkody w podpisaniu protokołu przez pracownika kontrolującego lub kierującego zespołem pracowników kontrolującego oraz sporządzeniu oceny skontrolowanego OUG lub UGBKUE.

5. Po 1 egzemplarzu protokołu otrzymują:

1) dyrektor skontrolowanego OUG lub UGBKUE;

2) dyrektor kontrolującego - wraz z projektem oceny, sporządzonym przez pracownika kontrolującego.

6. Dyrektor kontrolującego przedkłada w terminie 14 dni od dnia podpisania protokołu właściwemu rzeczowo Wiceprezesowi WUG, a następnie Prezesowi WUG, ocenę kontrolowanej jednostki oraz w uzasadnionych przypadkach projekt wystąpienia pokontrolnego, które będą skierowane do dyrektora skontrolowanego OUG lub UGBKUE.

7. Kopię protokołu, oceny jednostki kontrolowanej oraz wystąpienia pokontrolnego kontrolujący przekazuje do Wydziału Kontroli.

§ 15. Komórki WUG prowadzą bieżącą ewidencję stwierdzonych nieprawidłowości w działalności OUG lub UGBKUE, dotyczących w szczególności:

1) sposobu, zakresu i wyników przeprowadzonych kontroli;

2) trafności wydanych decyzji i postanowień;

3) skuteczności egzekwowania wykonania wydanych decyzji i postanowień;

4) prowadzenia badań stanów faktycznych, przyczyn zdarzeń, w tym także realizacji wniosków i zaleceń po zdarzeniach.

§  16.

1. Prezes WUG lub właściwy rzeczowo Wiceprezes WUG może polecić przeprowadzenie sprawdzającej kontroli działalności OUG lub UGBKUE, jeżeli wyniki i ocena kontroli kontrolowanej jednostki nie są zadowalające.

2. Z kontroli sprawdzającej sporządza się sprawozdanie z odpowiednimi wnioskami, przedkładane właściwemu Wiceprezesowi WUG, a następnie Prezesowi WUG.

Rozdział  4

Przepis końcowy

§ 17. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem 15 kwietnia 2009 r.²⁾

______

¹⁾ Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 133, poz. 934, Nr 170, poz. 1217, Nr 190, poz. 1399 i Nr 249, poz. 1834, z 2007 r. Nr 21, poz. 125 i Nr 82, poz. 556, z 2008 r. Nr 138, poz. 865, Nr 154, poz. 958, Nr 199, poz. 1227 i Nr 227, poz. 1505 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97.

²⁾ Niniejsze zarządzenie było poprzedzone zarządzeniem nr 15 Prezesa Wyższego Urzędu Górniczego z dnia 5 października 2007 r. w sprawie trybu przeprowadzania kontroli oraz inspekcji przez pracowników Wyższego Urzędu Górniczego (Dz. Urz. WUG Nr 15, poz. 54).

ą