Określenie zasad i trybu postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym oraz planowania i sprawozdawczości czynności kontrolnych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.CBA.2010.1.3

Akt utracił moc

Wersja od: 26 kwietnia 2012 r.

ZARZĄDZENIE Nr 7/09

SZEFA CENTRALNEGO BIURA ANTYKORUPCYJNEGO

z dnia 9 października 2009 r.

w sprawie określenia zasad i trybu postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym oraz planowania i sprawozdawczości czynności kontrolnych

Na podstawie art. 27 ustawy z dnia z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym (Dz. U. Nr 104, poz. 708, z późn. zm.¹⁾) zarządza się, co następuje:

§ 1. Zarządzenie określa zasady i tryb postępowania z aktami kontroli prowadzonymi w celu udokumentowania przebiegu i wyników czynności kontrolnych, o których mowa w rozdziale 4 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, oraz zasady planowania i sprawozdawczości tych czynności.

§ 2. Użyte w zarządzeniu określenia oznaczają:

1) CBA - Centralne Biuro Antykorupcyjne;

2) ustawa - ustawę z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym;

3) rozporządzenie - rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 29 sierpnia 2006 r. w sprawie szczegółowych warunków oraz trybu przygotowywania, prowadzenia i dokumentowania czynności kontrolnych przez funkcjonariuszy Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz. U. Nr 165, poz. 1171);

4) upoważnienie - upoważnienie do wykonywania czynności kontrolnych przez funkcjonariuszy CBA;

5) kontrola - czynności kontrolne prowadzone przez funkcjonariuszy CBA na podstawie przepisów ustawy;

6) 1 (uchylony).

§ 3. Zasady postępowania z dokumentami zawierającymi informacje niejawne określają przepisy odrębne.

§ 4. Akta kontroli prowadzone są w formie teczek zakładanych każdorazowo dla poszczególnych kontroli.

§  5.

1. Akta kontroli stanowią: dokumentacja kontroli i akta sprawy.

2. Dokumentacja kontroli zawiera materiały dowodowe i dokumenty, o których mowa w rozporządzeniu, a w szczególności:

1) upoważnienie;

2) odpisy, kserokopie, wyciągi z dokumentów, zestawienia, obliczenia i wykazy danych;

3) pokwitowania pobrania materiałów dowodowych lub zwolnienia spod zabezpieczenia i zwrotu pobranych materiałów dowodowych;

4) odmowę zwolnienia spod zabezpieczenia materiałów dowodowych;

5) protokół pobrania rzeczy;

6) protokół oględzin;

7) protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień;

8) protokół przyjęcia ustnych oświadczeń;

9) postanowienie o powołaniu biegłego lub specjalisty;

10) protokół kontroli, zastrzeżenia do protokołu, stanowisko wobec zastrzeżeń do protokołu i odmowę podpisania protokołu.

3. Akta sprawy zawierają w szczególności:

1) dokumentację zgromadzoną w trakcie postępowania kontrolnego, w tym korespondencję wewnętrzną i zewnętrzną, niestanowiącą dokumentacji kontroli, w rozumieniu ust. 2;

2) dokumentację zgromadzoną w toku analizy przedkontrolnej, o ile nie została włączona do dokumentacji kontroli;

3) program kontroli;

4) wnioski, wystąpienia, informacje i zawiadomienia oraz odpowiedzi, o których mowa w art. 46 ustawy.

4. Tryb przekazywania akt kontroli do archiwum określają przepisy odrębne.

§  6.

1. Korespondencja zewnętrzna i wewnętrzna wytworzona w związku z czynnościami kontrolnymi podlega rejestracji w teczce założonej dla danej kontroli.

2. 2 Korespondencja, o której mowa w ust. 1, może być wysyłana, przyjmowana i rejestrowana bezpośrednio przez funkcjonariuszy CBA, bez konieczności rejestrowania jej dziennikach korespondencyjnych prowadzonych przez Departament Postępowań Kontrolnych CBA lub delegatury CBA.

3. Korespondencja jawna wytworzona w związku z czynnościami kontrolnymi wpływająca do siedziby CBA może zostać poddana kontroli pirotechnicznej, o której mowa w przepisach określających zasady obiegu informacji jawnych w CBA.

§ 7. 3 Znakowanie pism polega na nadaniu przez funkcjonariusza CBA prowadzącego kontrolę indywidualnego znaku składającego się z oznaczenia jednostki i komórki organizacyjnej, trybu prowadzenia kontroli, jej kolejnego numeru wynikającego z rocznego planu kontroli lub centralnego rejestru kontroli prowadzonego przez Departament Postępowań Kontrolnych, roku, w którym została wszczęta oraz kolejnego numeru pisma, według przykładowego wzoru: C/I/DR/01/12/02 lub BI/WPK/PL/01/12/02.

§ 8. 4 Departament Postępowań Kontrolnych CBA oraz delegatury CBA prowadzą rejestry upoważnień, które zawierają, w szczególności:

1) numer upoważnienia wraz z terminem zakończenia kontroli, na przykład C/XXX/01/10, lub BI/01/10, z czego poszczególne człony oznaczają:

a) C - Departament Postępowań Kontrolnych CBA,

b) I albo II - oznaczenie właściwego wydziału Departamentu Postępowań Kontrolnych CBA,

c) BI - przykładowe oznaczenie właściwej delegatury CBA,

d) 01 - kolejny numer upoważnienia,

e) 10 - rok wystawienia upoważnienia;

2) datę wystawienia upoważnienia;

3) imię, nazwisko i stanowisko służbowe funkcjonariusza CBA przeprowadzającego kontrolę;

4) nazwę i adres jednostki lub osoby kontrolowanej wraz z zakresem kontroli.

§ 9. Zarząd Postępowań Kontrolnych CBA prowadzi centralny rejestr kontroli prowadzonych przez funkcjonariuszy CBA, który zawiera w szczególności:

1) numer kontroli;

2) numer upoważnienia wraz z przewidywanym terminem zakończenia kontroli;

3) zakres kontroli;

4) nazwę kontrolowanego podmiotu;

5) czas trwania kontroli, tj. datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli;

6) imię, nazwisko i stanowisko służbowe funkcjonariusza CBA przeprowadzającego kontrolę.

§  10.

1. Roczny plan kontroli, o którym mowa w art. 32 ust. 1 ustawy, sporządzany jest przez Zarząd Postępowań Kontrolnych CBA w terminie do dnia 31 grudnia roku poprzedzającego rok objęty planem.

2. Plan kontroli, o którym mowa w ust. 1, sporządzany jest według wzoru określonego w załączniku do zarządzenia.

3. Plan kontroli sporządzany jest w szczególności w oparciu o:

1) wyniki działalności CBA;

2) skargi, wnioski i informacje otrzymywane od jednostek państwowych, samorządowych, osób prawnych, osób fizycznych oraz jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej.

§ 11. 5 Departament Postępowań Kontrolnych CBA i delegatury CBA, w terminie do dnia 28 lutego każdego roku, sporządzają i przedstawiają Szefowi CBA sprawozdania roczne, dotyczące prowadzonych kontroli i realizacji wyników kontroli.

§ 12. Traci moc zarządzenie nr 9/07 Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego z dnia 14 czerwca 2007 r. w sprawie określenia zasad i trybu postępowania z aktami kontroli w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym (Dz. Urz. CBA Nr 2, poz. 32).

§ 13. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

______

¹⁾ Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. Nr 158, poz. 1122 i Nr 218, poz. 1592, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97, Nr 85, poz. 716.

ZAŁĄCZNIK 

WZÓR

Zatwierdzam

Warszawa, dnia ...............

Szef Centralnego Biura Antykorupcyjnego

PLAN KONTROLI DLA CENTRALNEGO BIURA ANTYKORUPCYJNEGO

Lp.	Nr kontroli	Zakres kontroli		Uzasadnienie wszczęcia kontroli	Jednostka nadzorująca
		podmiotowy	przedmiotowy

¹ § 2 pkt 6 uchylony przez § 9 pkt 1 zarządzenia nr 21/10 z dnia 22 października 2010 r. Przepisy wprowadzające zarządzenia Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz.Urz.CBA.10.2.48) z dniem 26 października 2010 r.

² § 6 ust. 2 zmieniony przez § 9 pkt 2 zarządzenia nr 21/10 z dnia 22 października 2010 r. Przepisy wprowadzające zarządzenia Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz.Urz.CBA.10.2.48) z dniem 26 października 2010 r.

³ § 7:

- zmieniony przez § 9 pkt 3 zarządzenia nr 21/10 z dnia 22 października 2010 r. Przepisy wprowadzające zarządzenia Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz.Urz.CBA.10.2.48) z dniem 26 października 2010 r.

- zmieniony przez § 1 zarządzenia nr 8/12 z dnia 26 kwietnia 2012 r. (Dz.Urz.CBA.12.13) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 kwietnia 2012 r.

⁴ § 8 zmieniony przez § 9 pkt 3 zarządzenia nr 21/10 z dnia 22 października 2010 r. Przepisy wprowadzające zarządzenia Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz.Urz.CBA.10.2.48) z dniem 26 października 2010 r.

⁵ § 11 zmieniony przez § 9 pkt 4 zarządzenia nr 21/10 z dnia 22 października 2010 r. Przepisy wprowadzające zarządzenia Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego (Dz.Urz.CBA.10.2.48) z dniem 26 października 2010 r.