Rozporządzenie 4/2004 ustanawiające szczegółowe zasady stosowania rozporządzenia Rady (EWG) nr 4045/89 w sprawie kontroli przez Państwa Członkowskie transakcji stanowiących część systemu finansowania przez Sekcję Gwarancji Europejskiego Funduszu Orientacji i Gwarancji Rolnej

Dzienniki UE

Dz.U.UE.L.2004.2.3

Akt utracił moc

Wersja od: 16 stycznia 2006 r.

ROZPORZĄDZENIE KOMISJI (WE) NR 4/2004

z dnia 23 grudnia 2003 r.

ustanawiające szczegółowe zasady stosowania rozporządzenia Rady (EWG) nr 4045/89 w sprawie kontroli przez Państwa Członkowskie transakcji stanowiących część systemu finansowania przez Sekcję Gwarancji Europejskiego Funduszu Orientacji i Gwarancji Rolnej

KOMISJA WSPÓLNOT EUROPEJSKICH,

uwzględniając Traktat ustanawiający Wspólnotę Europejską,

uwzględniając rozporządzenie Rady (EWG) nr 4045/89 z dnia 21 grudnia 1989 r. w sprawie kontroli przez Państwa Członkowskie transakcji stanowiących część systemu finansowania przez Sekcję Gwarancji Europejskiego Funduszu Orientacji i Gwarancji Rolnej i uchylające dyrektywę 77/435/EWG⁽¹⁾, ostatnio zmienione rozporządzeniem (WE) nr 2154/2002⁽²⁾, w szczególności jego art. 19,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Mając na względzie anulowanie postanowień rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 dotyczących refundacji przez Wspólnotę wydatków poniesionych przez Państwa Członkowskie w ramach kontroli przewidzianych tym rozporządzeniem, zasady wdrażania tych postanowień określone w rozporządzeniu Komisji (EWG) nr 1863/90 z dnia 29 czerwca 1990 r. ustanawiającym szczegółowe zasady stosowania rozporządzenia Rady (EWG) nr 4045/89 w sprawie kontroli przez Państwa Członkowskie transakcji stanowiących część systemu finansowania przez Sekcję Gwarancji Europejskiego Funduszu Orientacji i Gwarancji Rolnej i uchylającym dyrektywę 77/435/EWG⁽³⁾, ostatnio zmienionym przez rozporządzenie (WE) nr 2278/96⁽⁴⁾, nie mają już żadnego zastosowania.

(2) Zaleca się także ustanowienie szczegółowych zasad dotyczących procedury obniżenia minimalnej liczby kontroli, zgodnie z art. 7 ust. 1 akapit trzeci rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 ustanawiającego system wzajemnej pomocy pomiędzy Państwami Członkowskimi dla celów przeprowadzania kontroli.

(3) Rozporządzenie (EWG) nr 4045/89 wymaga, by Państwa Członkowskie przesyłały Komisji określoną ilość komunikatów. Jako że standaryzacja formy i zawartości takich komunikatów ułatwia ich stosowanie i zapewnia jednolite podejście, zalecane jest przyjęcie szczegółowych zasad odnośnie do ich formy i zawartości.

(4) Zatem, mając na względzie zakres zmian wymaganych w celu zapewnienia jasności, rozporządzenie (EWG) nr 1863/90 powinno zostać zastąpione.

(5) Środki przewidziane w niniejszym rozporządzeniu są zgodne z opinią Komitetu Europejskiego Funduszu Orientacji i Gwarancji Rolnej,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

ROZDZIAŁ  I

PRZEDMIOT ROZPORZĄDZENIA

Artykuł  1

Niniejsze rozporządzenie ustanawia szczegółowe zasady stosowania rozporządzenia (EWG) nr 4045/89.

ROZDZIAŁ  II

STOSOWANIE W CELU OBNIŻENIA MINIMALNEJ LICZBY KONTROLI

Artykuł  2

Wniosek o obniżenie liczby kontroli określonej w art. 7 ust. 1 akapit trzeci rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 zawiera szczegółowe informacje zgodnie z załącznikiem I do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł  3

Decyzja o przyznaniu obniżenia minimalnej liczby kontroli określonej w art. 7 ust. 1 akapit trzeci rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 opiera się na analizie świadczeń związanych z ochroną interesów finansowych Wspólnot i uwzględnia następujące kryteria:

a) zidentyfikowane rodzaje ryzyka;

b) przyjęte podejście;

c) stopień realizacji minimalnej liczby kontroli w czasie poprzednich trzech okresów kontroli oraz liczbę i stopień wypełnienia na czas wniosków o wzajemną pomoc w czasie poprzednich trzech okresów kontroli;

d) prawdopodobieństwo wdrożenia przyjętego podejścia oraz szczególne doświadczenie z zakresu kontroli w Państwie(- ach) Członkowskim(-ich), którego(-ych) to dotyczy, lub też w danym sektorze;

e) stopień, w jakim kontrolerzy Państw Członkowskich mogą uczestniczyć w kontrolach w ramach wspólnych działań przedsięwziętych w innym(-ych) Państwie(-ach) Członkowskim(-ich);

f) potwierdzenie, że inne Państwo(-a) Członkowskie uczestniczy(-ą), w wymaganym stopniu, we wspólnym przedsięwzięciu, jeżeli przedsięwzięcie to nie jest częścią programu innego(-ych) Państwa(Państw) Członkowskiego(-ich) przedłożonego na mocy art. 10 ust. 1 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89;

g) zakres, w jakim przewiduje się przeprowadzenie kontroli w państwach trzecich oraz uważa się je za możliwe do realizacji;

h) wszelkie inne informacje uznane jako niezbędne do poparcia wniosku.

Artykuł  4

Decyzja określona w art. 3 ustala zakres i liczbę redukcji minimalnej ilości kontroli wymaganych na mocy art. 2 ust. 2 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89.

ROZDZIAŁ  III

ZAWARTOŚĆ DOKUMENTÓW

Artykuł  5

1. 1 Sprawozdanie roczne, o którym mowa w art. 9 ust. 1 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, zawiera szczegółowe informacje dotyczące wszystkich aspektów stosowania rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 zgodnie z załącznikiem II część I do niniejszego rozporządzenia i szczegółowe informacje zgodnie ze wzorami formularzy znajdującymi się w części II tego załącznika.

2. Roczny program kontroli, o którym mowa w art. 10 rozporządzenia (EWG) Nr 4045/89, przygotowuje się zgodnie ze wzorem przedstawionym w załączniku III do niniejszego rozporządzenia.

3. 2 Wykaz przedsiębiorstw, o którym mowa w art. 7 ust. 2 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 przygotowuje się zgodnie ze wzorem formularza przedstawionym w załączniku IV do niniejszego rozporządzenia i zawiera datę transakcji w formacie określonym zgodnie z art. 6 ust. 3.

4. Wykaz przedsiębiorstw, o którym mowa w art. 7 ust. 3 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, przygotowuje się zgodnie ze wzorem przedstawionym w załączniku V do niniejszego rozporządzenia.

5. Wniosek Państwa Członkowskiego o priorytetową kontrolę przedsiębiorstwa w innym Państwie Członkowskim, o którym mowa w art. 7 ust. 2 i 4 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, przygotowuje się zgodnie ze wzorem przedstawionym w załączniku VI do niniejszego rozporządzenia.

6. Informacje na temat wyników kontroli, o których mowa w art. 7 ust. 2 i 4 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, przygotowuje się zgodnie ze wzorem przedstawionym w załączniku VII do niniejszego rozporządzenia.

7. Informacje na temat wniosków i wyników kontroli, o których mowa w art. 7 ust. 2 i 4 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, które należy przekazać Komisji w formie sprawozdań kwartalnych, zgodnie z drugim akapitem art. 7 ust. 4 tego rozporządzenia, przygotowuje się zgodnie ze wzorem przedstawionym w załączniku VIII do niniejszego rozporządzenia.

8. 3 Analizę ryzyka, o której mowa w art. 2 ust. 2 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, przygotowuje się zgodnie ze wzorem formularza określonym w załączniku IX do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł  6 ⁴

1. Informacje, których należy dostarczyć zgodnie z art. 5 ust. 1, 2, 3, 4, 7 i 8, dostarczane są w formie elektronicznej w formacie określonym przez Komisję.

2. Informacje, których należy dostarczyć zgodnie z art. 5 ust. 5 i 6, dostarczane są w formie papierowej lub elektronicznej w formacie uzgodnionym przez nadawcę i odbiorcę. Potwierdzenie przyjęcia każdego wniosku/odpowiedzi otrzymanej zgodnie z art. 5 ust. 5 i 6 wysyłane jest do nadawcy.

3. Dane dotyczące transakcji, zgodnie z art. 7 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, dostarczane są w formie elektronicznej w formacie określonym w załączniku I, w załączniku II pkt 2 i w załączniku III do rozporządzenia Komisji (WE) nr 2390/1999⁽⁵⁾.

ROZDZIAŁ  IV

WSPÓLNE DZIAŁANIA

Artykuł  7

1. Komisja, działając z własnej inicjatywy lub na podstawie wniosku Państwa Członkowskiego, za przyzwoleniem zainteresowanych Państw Członkowskich, może podjąć decyzję o koordynowaniu wspólnych działań, co obejmuje wzajemną pomoc pomiędzy dwoma lub więcej Państwami Członkowskimi, zgodnie z art. 7 ust. 1 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89.

Przy podejmowaniu decyzji Komisja uwzględnia następujące punkty, w szczególności:

a) poziom związanego z działaniem ryzyka;

b) zakres działań, w szczególności natężenie handlu wewnątrzwspólnotowego i pozawspólnotowego oraz ich skalę finansową;

c) potrzebę osiągnięcia jednolitego podejścia.

2. W porozumieniu z zainteresowanymi Państwami Członkowskimi wyznacza się Państwo Członkowskie odpowiedzialne za zarządzanie wspólnym działaniem.

Jednakże każde Państwo Członkowskie pozostaje odpowiedzialne za przeprowadzenie kontroli wymaganych na mocy rozporządzenia (EWG) nr 4045/89.

3. Każde zainteresowane Państwo Członkowskie:

a) wyznacza osoby lub służby odpowiedzialne za przeprowadzenie wspólnych działań w jego imieniu;

b) zapewnia odpowiednią liczbę urzędników posiadających stosowne doświadczenie do przeprowadzania wspólnych działań;

c) zapewnia, by w ramach ustalonych limitów czasu przeprowadzona została kontrola, a sprawozdanie wykonane i udostępnione wszystkim Państwom Członkowskim biorącym udział w działaniu oraz Komisji.

ROZDZIAŁ  V

PRZEPISY KOŃCOWE

Artykuł  8

Uchyla się rozporządzenie (EWG) nr 1863/90.

Artykuł  9

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie trzeciego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich Państwach Członkowskich.

Sporządzono w Brukseli, dnia 23 grudnia 2003 r.

	W imieniu Komisji
	Franz FISCHLER
	Członek Komisji

______

⁽¹⁾ Dz.U. L 388 z 30.12.1989, str. 18.

⁽²⁾ Dz.U. L 328 z 5.12.2002, str. 4.

⁽³⁾ Dz.U. L 170 z 3.7.1990, str. 23.

⁽⁴⁾ Dz.U. L 308 z 29.11.1996, str. 30.

⁽⁵⁾ Dz.U. L 295 z 16.11.1999, str. 1.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK  I

Wniosek o obniżenie minimalnej liczby kontroli

(art. 7 ust. 1 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89)

I. DANE OGÓLNE

A Państwo Członkowskie: Służba kontrolna:

B Zaangażowane partnerskie Państwa Członkowskie: Służba kontrolna:

C Koordynujące Państwo Członkowskie: Służba kontrolna i osoba

kontaktowa:

Osoba kontaktowa:

D Specyfikacja wg pozycji budżetu i/lub przedsiębiorstwa zainteresowanego partnerskiego Państwa Członkowskiego oraz kwota wpływów gotówkowych lub płatności, bądź ich suma, w czasie roku budżetowego EFOGR.

E Liczba tygodni (ekwiwalent pełnowymiarowy - EPW), planowana i przewidywana data rozpoczęcia przygotowań, realizacji i przygotowania sprawozdania.

F Liczba kontroli planowanych i wykonanych oraz liczba wniosków w sprawie wzajemnej pomocy otrzymanych i zrealizowanych w ciągu sześciu miesięcy podczas poprzednich trzech okresów kontroli.

II. DANE DOTYCZĄCE WSPÓLNEJ REALIZACJI, WŁĄCZAJĄC

A Ocenę ryzyka (włącznie ze wskaźnikami makro lub mikro w celu wyselekcjonowania sektora i/lub przedsiębiorstwa).

B Przewidywane podejście do kontroli (ukierunkowanie na firmę lub na sektor, wspólne wizyty, wnioski w sprawie wzajemnej pomocy, badanie firmy lub badanie odgórne i oddolne, kontrolę szczegółową, podejście makro, niezapowiedziane krótkie wizyty itd.).

C Szczególne doświadczenie związane z podejściem lub też w danym sektorze.

D Obecność osób przeprowadzających kontrolę na miejscu w innym Państwie Członkowskim ...................... Tak^(*)/Nie.

^(*) Jeśli tak, należy wskazać Państwo Członkowskie, liczbę osób przeprowadzających kontrolę oraz całkowitą liczbę przewidywanych tygodni EPW.

E Zaangażowanie urzędu OLAF (należy określić charakter uzgodnionego lub przewidywanego zaangażowania).

F Wspólna realizacja obejmuje (potencjalne) wnioski w sprawie przeprowadzenia kontroli w państwach trzecich ......... Tak^(*)/Nie.

^(*) Jeśli tak, należy wskazać państwo oraz wykonalność (podstawę prawną, poprzednie doświadczenia itd.).

G Inne informacje uznane przez Komisję za istotne w celu dokonania oceny wniosku.

III. WNIOSKOWANY ZAKRES I LICZBA REDUKCJI MINIMALNEJ LICZBY KONTROLI WYZNACZONYCH NA MOCY ART. 2 UST. 2 ROZPORZĄDZENIA (EWG) NR 4045/89.

ZAŁĄCZNIK  II ⁵

CZĘŚĆ I

Informacje do uwzględnienia w sprawozdaniu rocznym określonym w art. 9 ust. 1 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89

1. Zarządzanie sprawami związanymi z rozporządzeniem (EWG) nr 4045/89

Przekazuje się informacje dotyczące zarządzania sprawami związanymi z rozporządzeniem (EWG) nr 4045/89, w tym zmian w organizacjach odpowiedzialnych za kontrole oraz w specjalnym organie administracyjnym odpowiedzialnym za monitorowanie stosowania tego rozporządzenia, jak określono w jego art. 11, oraz zmian w zakresie uprawnień wspomnianych organizacji.

2. Zmiany ustawodawcze

Przekazuje się informacje dotyczące wszelkich zmian w ustawodawstwie krajowym odnoszących się do stosowania rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, które nastąpiły po poprzednim sprawozdaniu rocznym.

3. Zmiany w programie kontroli

Przekazuje się opis wszelkich zmian lub modyfikacji dokonanych w programie kontroli przedłożonym Komisji na mocy art. 10 ust. 2 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 po przedłożeniu wymienionego programu.

4. Realizacja programu kontroli objętego niniejszym sprawozdaniem

Przekazuje się informacje na temat realizacji programu kontroli za okres upływający dnia 30 czerwca poprzedzającego ostateczny termin złożenia sprawozdania, określony w art. 9 ust. 1 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, w tym zarówno ogółem, jak i w podziale według organu kontrolującego (w przypadku gdy więcej niż jeden organ dokonuje kontroli na podstawie tego rozporządzenia), dane dotyczące:

a) liczby przedsiębiorstw kontrolowanych w okresie kontroli, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu A niniejszego załącznika;

b) liczby przedsiębiorstw będących w trakcie kontroli, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu A niniejszego załącznika;

c) liczby przedsiębiorstw nieobjętych kontrolami w przedmiotowym okresie na skutek niezrealizowania niektórych kontroli, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu A niniejszego załącznika;

d) przyczyn nieprzeprowadzenia kontroli, o których mowa w lit. c);

e) podziału według kwot otrzymanych lub wypłaconych oraz według środków, dotyczącego kontroli, o których mowa w lit. a), b) i c), zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu B niniejszego załącznika;

f) wyników kontroli, o których mowa w lit. a), zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu C niniejszego załącznika, w tym:

i) liczba kontroli, w trakcie których zostały stwierdzone nieprawidłowości, oraz liczby danych przedsiębiorstw;

ii) charakter stwierdzonych nieprawidłowości;

iii) odnośny środek, w przypadku gdy została stwierdzona nieprawidłowość;

iv) oszacowane skutki finansowe każdej nieprawidłowości;

g) określenia przeciętnego czasu trwania kontroli w osobodniach, ze wskazaniem, tam, gdzie jest to możliwe, czasu przeznaczonego na planowanie, przygotowanie, realizację kontroli oraz sporządzenie sprawozdania.

5. Realizacja programów kontroli poprzedzających obecny program

Sprawozdanie zawiera wyniki kontroli przeprowadzonych w poprzednich okresach kontroli, w przypadku których wyniki nie były dostępne w momencie składania sprawozdań za odnośne okresy kontroli, w tym dla każdego poprzedniego okresu kontroli informacje dotyczące:

a) stanu kontroli zgłoszonego na mocy pkt 4 lit. b) i c) w poprzednich sprawozdaniach rocznych z kontroli, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu D niniejszego załącznika;

b) liczby kontroli, w trakcie których zostały wykryte nieprawidłowości, oraz liczby danych przedsiębiorstw, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu C niniejszego załącznika;

c) charakteru stwierdzonych nieprawidłowości, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu C niniejszego załącznika;

d) odnośnego środka, w przypadku gdy została stwierdzona nieprawidłowość, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu C niniejszego załącznika;

e) oszacowanych skutków finansowych każdej nieprawidłowości, zgodnie ze wzorem formularza zawartym w arkuszu C niniejszego załącznika.

Wyniki kontroli przeprowadzonych na mocy art. 7 ust. 1 akapit trzeci rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 są przedstawiane jako takie.

6. Wzajemna pomoc

Powiadamia się o zgłoszonych wnioskach w sprawie wzajemnej pomocy, sporządzonych oraz otrzymanych na mocy art. 7 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, w tym o wynikach priorytetowych kontroli przeprowadzonych na mocy art. 7 ust. 2 i 4 tego rozporządzenia oraz o zestawieniu zbiorczym wykazów wysłanych i otrzymanych na mocy art. 7 ust. 2 i 3 tego rozporządzenia.

7. Zasoby

Przekazuje się szczegółowe informacje o zasobach dostępnych do przeprowadzenia kontroli na mocy rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, w tym informacje dotyczące:

a) liczby pracowników, wyrażonej w osobolatach, skierowanych do kontroli na mocy rozporządzenia (EWG) nr 4045/89 przez organ kontrolny, oraz, w stosownych przypadkach, przez region;

b) szkolenia personelu pracującego przy kontrolach prowadzonych na mocy rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, ze wskazaniem części personelu, o którym mowa w lit. a), biorącego udział w szkoleniu i ze wskazaniem rodzaju samego szkolenia; oraz

c) wyposażenia komputerowego i narzędzi pozostających do dyspozycji personelu zajmującego się kontrolami na mocy rozporządzenia (EWG) nr 4045/89.

8. Trudności związane ze stosowaniem rozporządzenia (EWG) nr 4045/89

Przekazuje się informacje na temat wszelkich trudności napotkanych w trakcie stosowania rozporządzenia oraz środków podjętych dla ich przezwyciężenia lub wniosków złożonych w tym celu.

9. Propozycje usprawnień

W stosownych przypadkach należy przedstawić wszelkie sugestie dotyczące usprawnień, tak w zakresie stosowania rozporządzenia (EWG) nr 4045/89, jak i samego rozporządzenia.

.................................................

Notka Wydawnictwa Prawniczego "Lex"

Grafiki zostały zamieszczone wyłącznie w Internecie. Obejrzenie grafik podczas pracy z programem Lex wymaga dostępu do Internetu.

.................................................

CZĘŚĆ II

grafika

ZAŁĄCZNIK  III ⁶

grafika

ZAŁĄCZNIK  IV

Wykaz przedsiębiorstw utworzonych w Państwie Członkowskim innym niż to państwo, w którym płatność przedmiotowej kwoty była lub powinna być dokonana lub otrzymana

(art. 7 ust. 1 i 2 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89)

grafika

ZAŁĄCZNIK  V

Wykaz przedsiębiorstw utworzonych w Państwie trzecim, na rzecz których płatność przedmiotowej kwoty była lub powinna być dokonana lub otrzymana w wymienionym Państwie Członkowskim

(art. 7 ust. 3 rozporządzenia Rady (EWG) nr 4045/89)

grafika

ZAŁĄCZNIK  VI

Wniosek w sprawie przeprowadzenia kontroli na mocy art. 7 ust. 2 lub 4 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89

grafika

ZAŁĄCZNIK  VII

Wyniki kontroli przeprowadzonej na mocy art. 7 ust. 2 lub 4 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89

Sprawozdanie z kontroli przeprowadzonej na podstawie wniosku o pomoc wzajemną określonego w art. 7 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89

Uwaga Pozycje pogrubioną czcionką są identyczne z pozycjami z załącznika VI

Identyfikacja

B.1. Państwo Członkowskie, do którego skierowany jest wniosek

2. Organizacja

3. Biuro regionalne

4. Nazwisko kontrolera

A.1. Wnioskujące Państwo Członkowskie:

2. Nazwa specjalnego organu administracyjnego:

8. Nazwa odpowiedzialnej organizacji kontroli:

14. Numer wniosku/numer odniesienia sprawozdania:

C.1. Data wniosku o pomoc wzajemną i numer odniesienia:

2. Program kontroli:

3. Data odpowiedzi i numer odniesienia:

D.1 Dane beneficjenta we wnioskującym Państwie Członkowskim

- Nazwa/Nazwisko:

- Adres:

- Numer odniesienia:

2. Dane beneficjenta w Państwie Członkowskim, do którego jest skierowany wniosek

- Nazwa/Nazwisko:

- Adres:

- Numer odniesienia:

3. Inne skontrolowane przedsiębiorstwa:

- Nazwa:

- Adres:

H. Zakres i cel kontroli:

I. Wykaz dostarczonych dokumentów uzupełniających:

J. Wynik:

Proponowane tematy sprawozdania z kontroli

1. Przygotowanie/okoliczności towarzyszące/zakres

2. Opis przedsiębiorstwa/system kontroli

3. Wykonane prace/skontrolowane dokumenty/wyniki

4. Wnioski

5. Inne obserwacje/zalecenia

ZAŁĄCZNIK  VIII ⁷

SPRAWOZDANIE KWARTALNE

(określone w art. 7 ust. 4 akapit pierwszy rozporządzenia (EWG) nr 4045/89)

... (Państwo Członkowskie)

Dotyczące wniosków w sprawie przeprowadzenia kontroli i wyników kontroli za pierwszy [ ], drugi [ ], trzeci [ ], czwarty [ ] kwartał 20... r.

TABELA PRZEGLĄDU KWARTALNEGO:

WNIOSKI przesłane do:

Państwo	Całkowita liczba	WNIOSEK
Członkowskie	na każde P.Cz.	Data wysłania	Numer referencyjny
Ogółem

ODPOWIEDZI przesłane do:

Państwo	Całkowita liczba	ODPOWIEDŹ
Członkowskie	na każde P.Cz.	Data wysłania	Numer referencyjny
Ogółem

Uwagi dotyczące rubryk:

W tabeli przeglądu należy ująć każdy wniosek/odpowiedź wysłane w danym kwartale.

W stosownych przypadkach dodaje się rubryki.

Numery referencyjne wysłanych odpowiedzi powinny być takie same jak numery referencyjne odpowiadających im wniosków w sprawie przeprowadzenia kontroli.

ARKUSZ A

grafika

ARKUSZ B

grafika

ZAŁĄCZNIK  IX ⁸

Informacje do uwzględnienia w rocznej analizie ryzyka, o której mowa w art. 2 ust. 2 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89

1. Ocena analizy ryzyka z roku poprzedniego

Przekazuje się informacje dotyczące oceny skuteczności analizy ryzyka z roku poprzedniego, w tym oceny jej mocnych i słabych stron. Należy wyraźnie określić wszelkie możliwości usprawnienia i rozważyć wprowadzenie usprawnień.

2. Zbiór informacji

Przekazuje się informacje dotyczące wszystkich źródeł informacji uwzględnianych w celu przygotowania i wykonania analizy ryzyka. Odsyła się w szczególności do rozporządzenia (EWG) nr 386/90.

3. Procedura selekcji

Przekazuje się opis procedury, która zostanie zastosowana przy selekcji przedsiębiorstw wymagających kontroli. Należy w wyraźny sposób wskazać liczbę/wartość procentową przedsiębiorstw i sektory/środki, w odniesieniu do których będą stosowane: analiza ryzyka, selekcja wyrywkowa oraz automatyczne i/lub manualne typowanie. Należy w wyraźny sposób określić wyłączone sektory/środki i powody tego wyłączenia.

4. Stosowane czynniki ryzyka i wartości ryzyka

W przypadku zastosowania analizy ryzyka przekazuje się informacje dotyczące wszystkich uwzględnionych czynników ryzyka i możliwych wartości przypisanych później tym czynnikom ryzyka. Informacje te przekazuje się zgodnie z podanymi poniżej wzorami tabel.

Czynniki ryzyka i wartości ryzyka mające zastosowanie do wszystkich środków podlegających analizie ryzyka
Czynniki ryzyka	Wartości ryzyka
	Opis	Wartości

Szczególne czynniki ryzyka i wartości ryzyka mające zastosowanie do refundacji wywozowych
Czynniki ryzyka	Wartości ryzyka
	Opis	Wartości

Szczególne czynniki ryzyka i wartości ryzyka mające zastosowanie do ... (sektor/środek)
Czynniki ryzyka	Wartości ryzyka
	Opis	Wartości

5. Określenie czynników ryzyka

W stosownych przypadkach przekazuje się opis procedury, która zostanie zastosowana do określenia czynników ryzyka.

6. Wyniki analizy ryzyka

Przekazuje się informacje na temat tego, w jaki sposób wyniki analizy ryzyka i sporządzenie "wykazu ocen" (dla każdego sektora/środka - w stosownych przypadkach) znajdą odzwierciedlenie w selekcji przedsiębiorstw w ostatecznym planie kontroli.

Szczególną uwagę należy zwrócić na możliwość prowadzenia wspólnych działań zgodnie z art. 7 ust. 1 rozporządzenia (EWG) nr 4045/89.

7. Napotkane trudności i propozycje usprawnień

Przekazuje się informacje na temat wszelkich napotkanych trudności i środków podjętych w celu ich przezwyciężenia lub wniosków złożonych w tym celu. W stosownych przypadkach należy zgłosić propozycje usprawnień.

¹ Art. 5 ust. 1 zmieniony przez art. 1 pkt 1 lit. a) rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.

² Art. 5 ust. 3 zmieniony przez art. 1 pkt 1 lit. b) rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.

³ Art. 5 ust. 8 dodany przez art. 1 pkt 1 lit. c) rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.

⁴ Art. 6 zmieniony przez art. 1 pkt 2 rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.

⁵ Załącznik II zmieniony przez art. 1 pkt 3 rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.

⁶ Załącznik III zmieniony przez art. 1 pkt 4 rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.

⁷ Załącznik VIII zmieniony przez art. 1 pkt 5 rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.

⁸ Załącznik IX dodany przez art. 1 pkt 6 rozporządzenia nr 40/2006 z dnia 10 stycznia 2006 r. (Dz.U.UE.L.06.8.4) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 16 stycznia 2006 r.