PP/023/41/422/95 - Wykorzystanie środków pieniężnych klienta biura maklerskiego.

W odpowiedzi na Pana pismo Biuro Prawne Urzędu Komisji Papierów Wartościowych informuje, iż w świetle przepisów zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dn. 7.07.1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzenia przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M.P. nr 35, poz. 420), które weszło w życie z dniem 10.08.1995 r., uznać należy za niedopuszczalne wykorzystanie środków pieniężnych pochodzących z niezrealizowanej w normalnym trybie transakcji kupna papierów wartościowych na zakup tych papierów w dogrywce (po ustalonym już kursie dnia), jak również sprzedaż w dogrywce papierów wartościowych objętych złożonym uprzednio (w normalnym trybie), a nie zrealizowanym zleceniem sprzedaży.

Środki pieniężne klienta przeznaczone na zakup określonych w zleceniu kupna papierów wartościowych oraz papiery wartościowe będące przedmiotem zlecenia sprzedaży pozostają zablokowane do czasu zakończenia sesji giełdowej; możliwość swobodnego dysponowania nimi przez klienta powraca dopiero po otrzymaniu przez biuro maklerskie dokumentu potwierdzającego zawarcie transakcji i po przeprowadzeniu stosownego rozliczenia transakcji z tym klientem. Blokada ta następuje każdorazowo pod konkretne zlecenie złożone przez klienta. Złożenie i realizacja w dogrywce zlecenia kupna lub sprzedaży papierów wartościowych jest dopuszczalne wówczas, gdy klient ma pokrycie na to zlecenie w dodatkowych, nie zablokowanych wcześniej środkach pieniężnych lub papierach wartościowych.