PP/023/4/21/96 - Przejmowanie środków pieniężnych klientów biur maklerskich.

W związku z pismem dotyczącym interpretacji § 9 ust. 2 zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dn. 7.07.1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (MP nr 35, poz. 420), Biuro Prawne Komisji Papierów Wartościowych informuje, że:

Zgodnie z § 9 ust. 2 zarządzenia środki pieniężne klientów składane są na odrębnych rachunkach bankowych podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie. W przypadku bankowego przedsiębiorstwa maklerskiego może to być zarówno rachunek bankowy, otwarty w banku prowadzącym to przedsiębiorstwo, jak i rachunek otwarty w innym banku. Przepis wskazuje, że może to być jeden lub kilka rachunków bankowych, powinny to być jednak rachunki odrębne od innych rachunków bankowych prowadzonych dla tego przedsiębiorstwa. Oznacza to, że na rachunkach tych mogą znajdować się jedynie środki pieniężne klientów przedsiębiorstwa maklerskiego.

Należy również uwzględnić fakt, że § 9 ust. 2 nie można analizować w oderwaniu od ust. 1 zarządzenia, zgodnie z którym podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie nie może wykorzystywać pieniędzy złożonych na rachunkach pieniężnych i rachunkach zabezpieczających klientów w innym celu niż na realizację zleceń klientów oraz na pokrycie opłat z tytułu prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych.