Urban-Theocharakis Małgorzata, Wymogi ostrożnościowe dla firm inwestycyjnych
Wymogi ostrożnościowe dla firm inwestycyjnych
Tytuł aktu prawnego
Rozporządzenie 2019/2033 w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014
Podmioty, których dotyczy akt prawny
Firmy inwestycyjne, które posiadają zezwolenie i są objęte nadzorem na mocy dyrektywy 2014/65/UE i które objęte są w pewnych obszarach nadzorem w zakresie zgodności z wymogami ostrożnościowymi na podstawie dyrektywy (UE) 2019/2034.
Zgodnie z polskim prawem firmy inwestycyjne to:
domy maklerskie
banki prowadzące działalność maklerską
zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzące działalność maklerską na terytorium RP
zagraniczne osoby prawne z siedzibą na terytorium państwa innego niż państwo członkowskie, prowadzące na terytorium RP działalność maklerską.
Opis aktu prawnego
Rozporządzenie 2019/2033 zawiera regulacje dotyczącą wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych. Uregulowano w nim kwestie dotyczące m.in.:
funduszy własnych firm inwestycyjnych,
ryzyka koncentracji,
płynności oraz
obowiązków informacyjnych.
Pełna treść dostępna po zalogowaniu do LEX