Urban-Theocharakis Małgorzata, Nadzór ostrożnościowy nad firmami inwestycyjnymi
Nadzór ostrożnościowy nad firmami inwestycyjnymi
Tytuł aktu prawnego
Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2019/2034 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie nadzoru ostrożnościowego nad firmami inwestycyjnymi oraz zmieniająca dyrektywy 2002/87/WE, 2009/65/WE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE i 2014/65/UE
Podmioty, których dotyczy akt prawny
Firmy inwestycyjne, które posiadają zezwolenie i są objęte nadzorem na mocy dyrektywy 2014/65/UE. Zgodnie z polskim prawem firmy inwestycyjne są to:
domy maklerskie
banki prowadzące działalność maklerską
zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzące działalność maklerską na terytorium RP
zagraniczne osoby prawne z siedzibą na terytorium państwa innego niż państwo członkowskie, prowadzące na terytorium RP działalność maklerską.
Opis aktu prawnego
Celem omawianego aktu prawnego jest przed wszystkim doprecyzowanie zasad i procedur nadzorczych stosowanych w odniesieniu do firm inwestycyjnych, tak aby stały się jeszcze bardziej efektywne. Prawodawca unijny podkreśla, że na inne ryzyko narażone są firmy inwestycyjne, a na inne instytucje kredytowe. Także znaczenie systemowe tych...
Pełna treść dostępna po zalogowaniu do LEX