Sójka Tomasz, Umowa o doradztwo inwestycyjne w obrocie instrumentami finansowymi - zagadnienia podstawowe

Doradztwo inwestycyjne stanowi jeden z kluczowych instrumentów wspierania roztropnego udziału inwestorów indywidualnych w rynku kapitałowym . Z tego względu w świetle MiFID I (ang. Market in Financial Instruments Directive) stało się ono jedną z podstawowych usług maklerskich poddanych rozbudowanym regulacjom tej dyrektywy dotyczącym sposobu świadczenia usług na rzecz klientów (ang. conduct-of-business rules), z których w szczególności wynika konieczność świadczenia usługi, która jest odpowiednia dla danego klienta (ang. suitability test) . Przedmiotem niniejszego artykułu jest analiza pojęcia umowy o doradztwo inwestycyjne, podstawowej treści tej umowy, a także publiczno-prawnych unormowań dotyczących sposobu świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego.