Sprawdzian umiejętności kandydatów na maklerów lub doradców inwestycyjnych
Przepisy prawa
Zagadnienie aktualne
Zagadnienie opracowane w ramach systemu informacji prawnej LEX
LEX to ceniony przez użytkowników system online, który oferuje wygodny dostęp do tysięcy aktów prawnych, orzeczeń i wzorów dokumentów oraz do autorskich, unikalnych treści, jak komentarze praktyczne, poradniki i szkolenia online. Poniżej znajdziesz przykłady 6 dokumentów z ogólnej liczby 43 powiązanych z zagadnieniem Sprawdzian umiejętności kandydatów na maklerów lub doradców inwestycyjnych, znajdujących się w LEX-ie.
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych z tym zagadnieniem prawnym, zamów bezpłatny dostęp testowy lub zaloguj się do LEX-a.
Obrót instrumentami finansowymi.
Obrót instrumentami finansowymi.
Egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności.
Egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności.
ZAŁĄCZNIK Nr 2 REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI
REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI
Egzaminy na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzian umiejętności.
Egzaminy na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzian umiejętności.
ZAŁĄCZNIK Nr 2 REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI
REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI
2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania sprawdzianów umiejętności są podawane do wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.
3) Obowiązują następujące zasady postępowania przed przystąpieniem do sprawdzianu umiejętności:
a) w celu zgłoszenia się na sprawdzian umiejętności należy przesłać do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego wypełniony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu przeprowadzenia sprawdzianu oraz zdjęcie,
b) w celu przystąpienia do sprawdzianu umiejętności należy w terminie co najmniej 14 dni przed datą tego sprawdzianu określoną przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieść opłatę za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności; dowód wniesienia opłaty powinien wpłynąć do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datą sprawdzianu,
c) kandydat, który spełnił wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie przeprowadzenia sprawdzianu umiejętności; jeżeli kandydat nie określił we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin.
4) Sprawdzian umiejętności przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej "salą egzaminacyjną", lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem sprawdzianu umiejętności.
5) Sprawdzian umiejętności przebiega w następujący sposób:
a) wejście do sali egzaminacyjnej, w której przeprowadza się sprawdzian umiejętności, odbywa się za okazaniem dokumentu stwierdzającego tożsamość i zawierającego zdjęcie kandydata,
b) uczestnik sprawdzianu umiejętności potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez komisję egzaminacyjną dla doradców oznaczenie kodowe,
c) uczestnicy sprawdzianu umiejętności nie mogą wnosić do sali egzaminacyjnej toreb podróżnych, neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisję egzaminacyjną dla doradców przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin, komisja może odstąpić od powyższego zakazu.
6) Sprawdzian umiejętności jest przeprowadzany w formie testu, który składa się z 30 pytań.
7) Rozwiązywanie testu trwa 90 minut. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu określają przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upoważniona przez niego osoba.
8) W czasie sprawdzianu umiejętności uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osoba upoważniona przez przewodniczącego tej komisji udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej - po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje swoją pracę przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osobie upoważnionej przez przewodniczącego tej komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.
9) Przewodniczący lub zastępca przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców mają prawo wykluczyć ze sprawdzianu umiejętności osoby, które podczas sprawdzianu umiejętności korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom sprawdzianu umiejętności lub w inny sposób zakłócały przebieg sprawdzianu umiejętności.
10) W przypadku naruszenia tajemnicy służbowej przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców może unieważnić przeprowadzony sprawdzian umiejętności, powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie sprawdzianu umiejętności może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszą odpowiedzialności za unieważnienie egzaminu.
11) Obowiązują następujące zasady postępowania po zakończeniu sprawdzianu umiejętności:
a) po zakończeniu sprawdzianu umiejętności kandydat zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa podpis na liście obecności; karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie będzie oceniana przez komisję egzaminacyjną dla doradców,
b) kandydat, który zakończył sprawdzian umiejętności przed ogłoszeniem końca sprawdzianu umiejętności przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upoważnioną przez niego osobę, pozostawia swój test przy wyjściu; będzie mógł ponownie otrzymać swój test bezpośrednio po ogłoszeniu zakończenia sprawdzianu umiejętności lub w terminie późniejszym w urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego,
c) test egzaminacyjny po sprawdzianie umiejętności jest udostępniany do wiadomości publicznej.
12) Komisja egzaminacyjna dla doradców sporządza protokół przebiegu sprawdzianu umiejętności, który powinien zawierać: imiona i nazwiska przewodniczącego, zastępcy przewodniczącego, sekretarza i pozostałych członków komisji egzaminacyjnej dla doradców, czas rozpoczęcia i zakończenia sprawdzianu umiejętności, opis ważniejszych zdarzeń, jakie zaszły w czasie jego trwania. Do protokołu należy dołączyć test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, listę zdających oraz końcowe wyniki. Protokół podpisują przewodniczący, zastępca przewodniczącego, sekretarz i pozostali członkowie komisji egzaminacyjnej dla doradców.
13) Każde pytanie sprawdzianu umiejętności ocenia komisja egzaminacyjna dla doradców według następujących zasad:
a) odpowiedź dobra - dwa punkty,
b) odpowiedź zła - minus jeden punkt (punkt ujemny),
c) brak odpowiedzi - zero punktów.
14) Wyłączną podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez zdającego sprawdzian umiejętności na załączonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Jeżeli zdający nie dostosuje się do instrukcji wypełniania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla doradców może odstąpić w stosunku do niego od oceny wyników sprawdzianu umiejętności.
15) Warunkiem zdania sprawdzianu umiejętności przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej 40 punktów.
16) Termin i miejsce ogłoszenia wyników sprawdzianu umiejętności oraz wydawania zaświadczeń o zdaniu sprawdzianu umiejętności ustala przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców.
17) Obowiązują następujące zasady dotyczące wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego sprawdzianu umiejętności:
a) każdy uczestnik sprawdzianu umiejętności może zwrócić się do komisji egzaminacyjnej dla doradców, za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego sprawdzianu umiejętności; wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników sprawdzianu umiejętności,
b) przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od upływu terminu składania wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego sprawdzianu umiejętności,
c) z ustaleń komisji egzaminacyjnej dla doradców w sprawie rozpatrzenia odwołań jest sporządzany aneks do protokołu przebiegu sprawdzianu umiejętności, na zasadach określonych w pkt 12.
18) Osobom, które zdały sprawdzian umiejętności, komisja egzaminacyjna dla doradców wydaje zaświadczenie.
Akty prawne - liczba dokumentów powiązanych z zagadnieniem (43)
Dz.U. i M.P. - liczba dokumentów powiązanych z zagadnieniem (4)
- Obrót instrumentami finansowymi.
- Egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności.
- Egzaminy na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzian umiejętności.
Powiązane przepisy:
art. 128 ust. 3 - Pokaż powiązane przepisy art. 129 ust. 3 - Pokaż powiązane przepisySprawdź wszystkie powiązane przepisy zamawiając bezpłatny dostęp testowy lub logując się do LEX-a.
Czym są "Dz.U. i M.P."?
Jest to zbiór aktów i przepisów prawnych opublikowanych w Dzienniku Ustaw i Monitorze Polskim. Treści te są ujednolicone i ocenione co do aktualności. Programy LEX oferują dostęp do wszystkich aktów prawa polskiego.
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich aktów prawnych opublikowanych w Dzienniku Ustaw i Monitorze Polskim powiązanych z tym zagadnieniem prawnym, to zamów bezpłatny dostęp testowy »
Dzienniki resortowe - liczba dokumentów powiązanych z zagadnieniem (39)
- Termin, zagadnienia objęte treścią zadań problemowych, zasady punktacji i zaliczania zadań oraz warunek zaliczenia drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego.
- Termin, zagadnienia objęte zadaniami, zasady punktacji i zaliczania zadań oraz warunek zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego.
- Zakres tematyczny egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności.
Czym są "Dzienniki resortowe"?
Dzienniki resortowe to zbiór aktów prawnych publikowanych w dziennikach urzędów centralnych i ministerstw. W systemie LEX dokumenty te są ujednolicone i ocenione co do obowiązywania, zawierają także odnośniki do odpowiednich zagadnień prawnych.
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich aktów prawnych opublikowanych w dziennikach resortowych, powiązanych z tym zagadnieniem prawnym, to zamów bezpłatny dostęp testowy »
Informacja o aktualizacji
Wszystkie dokumenty w systemie LEX są zawsze ocenione co do aktualności względem bieżącego stanu prawnego.