§ 14a. - Zakres i terminy dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej.

Monitor Polski

M.P.1994.40.341

Akt utracił moc

Wersja od: 4 stycznia 1998 r.

§ 14a. 3  

1. Podmiot jest zobowiązany do przekazywania Komisji Papierów Wartościowych półrocznego sprawozdania z funkcjonowania nadzoru wewnętrznego.

2. Bank prowadzący działalność maklerską zobowiązany jest do przekazywania Komisji Papierów Wartościowych półrocznego sprawozdania z funkcjonowania nadzoru wewnętrznego dotyczącego wydzielonej organizacyjnie i finansowo wewnętrznej jednostki organizacyjnej banku, w ramach której prowadzona jest działalność maklerska.

3. Sprawozdanie z funkcjonowania nadzoru wewnętrznego sporządzane jest za każde półrocze roku kalendarzowego.

4. Jeżeli podmiot lub bank rozpoczął działalność maklerską w piątym lub szóstym albo jedenastym lub dwunastym miesiącu roku kalendarzowego, dane za ten miesiąc lub te dwa miesiące można połączyć z danymi wykazywanymi w sprawozdaniu z funkcjonowania nadzoru wewnętrznego za okres następny.

5. Sprawozdanie z funkcjonowania nadzoru wewnętrznego powinno być sporządzone zgodnie z załącznikiem nr 2 do niniejszego zarządzenia.

³ § 14a dodany przez § 1 pkt 2 zarządzenia z dnia 28 kwietnia 1997 r. (M.P.97.29.278) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 21 maja 1997 r.