§ 1. - Zakres i terminy dostarczania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informacji dotyczących jego działalności i sytuacji finansowej.

Monitor Polski

M.P.1994.40.341

Akt utracił moc

Wersja od: 4 stycznia 1998 r.

§  1.

1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie, zwany dalej "podmiotem", jest zobowiązany do przekazywania (dostarczania) do Komisji Papierów Wartościowych w formie raportu bieżącego wszelkich informacji o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności lub sytuacji finansowej:

1) nabyciu lub zbyciu aktywów o znacznej wartości,

2) utracie w wyniku zdarzeń losowych aktywów o znacznej wartości,

3) ogłoszeniu upadłości, otwarciu postępowania układowego lub otwarciu likwidacji,

4) podjęciu decyzji o połączeniu z innym podmiotem gospodarczym,

5) podjęciu decyzji o zmianie formy prawnej,

6) zmianie w kapitałach (funduszach) własnych,

7) podjęciu decyzji o emisji obligacji,

8) 1 zawarciu umowy pożyczki na warunkach, o których mowa w ust. 3 załącznika nr 1 do zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej (Monitor Polski Nr 21, poz. 169 i Nr 49, poz. 408 oraz z 1997 r. Nr 5, poz. 40),

9) zmianie dotychczasowego lub zatrudnieniu nowego biegłego rewidenta dokonującego badania sprawozdań finansowych podmiotu,

10) zawarciu lub rozwiązaniu umowy rachunku bankowego, jej wygaśnięciu lub odstąpieniu od niej,

11) podjęciu działalności polegającej na wykonywaniu czynności członka giełdy - specjalisty na podstawie umowy zawartej z emitentem, wygaśnięciu tej umowy lub odstąpieniu od niej,

12) zmianie statusu podmiotu dotyczącej zawierania transakcji na giełdzie,

13) 2 niedotrzymaniu wymaganej wysokości kapitału netto, stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania oraz o niedotrzymaniu wymaganej relacji środków własnych, określonej w § 7 zarządzenia, o którym mowa w § 1 ust. 1 pkt 8.

2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, należą aktywa stanowiące ponad 10% łącznej wartości kapitałów (funduszy) własnych podmiotu, a w przypadku aktywów finansowych - aktywa stanowiące ponad 10% łącznej wartości kapitałów (funduszy) własnych podmiotu lub 5% i więcej kapitału akcyjnego (zakładowego) podmiotu gospodarczego, którego akcje (udziały) stanowią przedmiot aktywów finansowych podmiotu.

3. W przypadku banku prowadzącego działalność maklerską kapitałami (funduszami) własnymi, o których mowa w ust. 1 pkt 6, są kapitały (fundusze) na działalność maklerską wydzielone z funduszy własnych podstawowych banku, określonych przez Prezesa Narodowego Banku Polskiego, a także określone w statucie kapitały (fundusze) innej kategorii, przeznaczone na prowadzenie działalności maklerskiej przez bank.

¹ § 1 ust. 1 pkt 8 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. a) zarządzenia z dnia 28 kwietnia 1997 r. (M.P.97.29.278) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 21 maja 1997 r.

² § 1 ust. 1 pkt 13 zmieniony przez § 1 pkt 1 lit. b) zarządzenia z dnia 28 kwietnia 1997 r. (M.P.97.29.278) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 21 maja 1997 r.