§ 3. - Szczegółowy sposób przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasady prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz tryb postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu.

Monitor Polski

M.P.1995.35.420

Akt utracił moc

Wersja od: 4 stycznia 1998 r.

§  3.

1. Regulamin, o którym mowa w § 2 ust. 1, określa w szczególności:

1) warunki i tryb otwierania rachunków,

2) wysokość i tryb naliczania odsetek na rachunku pieniężnym, jeżeli oprocentowanie środków zgromadzonych na tym rachunku jest przewidziane,

3) terminy i sposób wnoszenia przez klientów opłat związanych z prowadzeniem rachunków,

4) zasady sporządzania i przekazywania klientowi wyciągów z rachunków,

5) terminy i warunki rozliczeń z tytułu zrealizowanych transakcji,

6) warunki składania dyspozycji przez telefon i inne urządzenia telekomunikacyjne oraz sposób identyfikacji osoby składającej dyspozycję,

7) sposób postępowania w przypadku, o którym mowa w § 5 ust. 6,

8) tryb składania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych,

8a) 3 zasady i warunki udzielania rekomendacji, zakres odpowiedzialności podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie oraz zasady prowadzenia rejestru zleceń klientów, złożonych na ich podstawie,

8b) 4 tryb i warunki prowadzenia rejestru transakcji,

8c) 5 zasady przeprowadzania przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie transakcji kupna lub sprzedaży szczególnych praw z papierów wartościowych (opcji, transakcji terminowych) oraz obliczania zabezpieczenia, o którym mowa w § 7a ust. 4 pkt 2,

9) 6 sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceń, o których mowa w § 5 ust. 1 i 2,

10) zasady postępowania z papierami wartościowymi obciążonymi ograniczonym prawem rzeczowym lub których zbywalność jest ograniczona,

11) warunki i tryb przenoszenia papierów wartościowych i środków pieniężnych na rachunki w innym podmiocie prowadzącym przedsiębiorstwo maklerskie,

12) warunki i tryb likwidacji rachunków,

13) warunki ustanawiania blokady na rachunku papierów wartościowych klienta,

14) warunki udzielania pełnomocnictw,

15) warunki zawierania umów, o których mowa w § 7,

16) warunki i tryb uczestnictwa w dodatkowej ofercie specjalisty skierowanej do członków giełdy, zwanej dalej dogrywką,

17) warunki i tryb składania i przyjmowania zaleceń od:

a) klientów będących pracownikami podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie nie będącego bankiem lub wydzielonej jednostki organizacyjnej banku prowadzącej działalność maklerską, ich oddziałów oraz innych jednostek organizacyjnych, zwanych dalej punktami obsługi klientów,

b) członków Zarządu, Rady Nadzorczej lub Komisji Rewizyjnej oraz właścicieli podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie, posiadających co najmniej 5% głosów na Walnym Zgromadzeniu lub Zgromadzeniu Wspólników,

- z zastrzeżeniem ust. 4,

18) sposób i termin załatwiania reklamacji składanych przez klientów,

19) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu oraz tabeli opłat i prowizji, a także sposób informowania klientów o tych zmianach.

2. Przepisy ust. 1 stosuje się odpowiednio do treści regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartościowych przez bank będący bezpośrednim uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych.

3. W przypadku zmiany regulaminu, o którym mowa w ust. 1, lub tabeli opłat i prowizji, podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informuje klienta o treści zmiany regulaminu lub tabeli opłat i prowizji przed jej wprowadzeniem w życie, w taki sposób, aby klient mógł wypowiedzieć umowę z zachowaniem okresu wypowiedzenia. Aktualna informacja o zasadach ustalania stawek tabeli opłat i prowizji musi być również przesyłana do Komisji Papierów Wartościowych.

4. Warunki i tryb składania i przyjmowania zleceń od klientów wymienionych w ust. 1 pkt 17 oraz klientów, o których mowa w § 2 ust. 2, zawiera regulamin stanowiący integralną część umów zawartych z tymi klientami. Regulamin ten jest udostępniany pozostałym klientom na ich żądanie.

5. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie nie może różnicować stawek opłat i prowizji w sposób powodujący rażące uprzywilejowanie niektórych klientów tego podmiotu.

6. Zlecenia klientów wymienionych w ust. 1 pkt 17, z wyjątkiem zleceń składanych przez właścicieli podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie, będących bankami, podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie przyjmuje nie później niż na dwie godziny przed zamknięciem przedsiębiorstwa maklerskiego w dniu poprzedzającym sesję giełdową.

³ § 3 ust. 1 pkt 8a dodany przez § 1 pkt 2 lit. a) zarządzenia z dnia 22 września 1997 r. (M.P.97.68.671) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 21 października 1997 r.

⁴ § 3 ust. 1 pkt 8b dodany przez § 1 pkt 2 lit. a) zarządzenia z dnia 22 września 1997 r. (M.P.97.68.671) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 21 października 1997 r.

⁵ § 3 ust. 1 pkt 8c dodany przez § 1 pkt 2 lit. a) zarządzenia z dnia 22 września 1997 r. (M.P.97.68.671) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 21 października 1997 r.

⁶ § 3 ust. 1 pkt 9 zmieniony przez § 1 pkt 2 lit. b) zarządzenia z dnia 22 września 1997 r. (M.P.97.68.671) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 21 października 1997 r.