§ 4. - Szczegółowy sposób przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń oraz zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji.

Monitor Polski

M.P.1991.27.194

Akt utracił moc

Wersja od: 15 listopada 1992 r.

§  4.

1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie dokonujący czynności, o których mowa w § 1 ust. 1 pkt 3, realizuje zlecenie klienta, które w szczególności powinno zawierać:

1) 10 imię i nazwisko (firmę), adres (siedzibę) dającego zlecenie oraz numer rachunku klienta,

2) 11 datę i czas wystawienia,

3) rodzaj, kod i liczbę papierów wartościowych będących przedmiotem transakcji,

4) przedmiot zlecenia (kupno bądź sprzedaż papierów wartościowych),

5) określenie ceny,

6) termin, do którego przedsiębiorstwo maklerskie jest zobowiązane do realizacji zlecenia.

2. Przedmiotem jednego zlecenia może być wyłącznie sprzedaż lub wyłącznie kupno określonego papieru wartościowego. Jedno zlecenie klienta może dotyczyć wyłącznie jednego rodzaju papieru wartościowego.

2a. 12 Wydanie przez klienta maklerowi dyspozycji przez telefon wymaga uprzedniego zawarcia odrębnej pisemnej umowy udzielającej danemu maklerowi pełnomocnictwa do wystawiania zleceń. Dyspozycje złożone telefonicznie utrwala się na magnetycznych lub optycznych nośnikach informacji. Zlecenie powinno być niezwłocznie potwierdzone przez dyrektora biura maklerskiego lub osobę przez niego upoważnioną oraz przechowywane przez okres, o którym mowa w § 10.

3. 13 Prowizję nalicza się od wartości zrealizowanego zlecenia po otrzymaniu przez przedsiębiorstwo maklerskie dokumentu potwierdzającego zawarcie transakcji, o której mowa w § 5 ust. 4, stwierdzającej realizację zlecenia klienta.

4. 14 Po otrzymaniu dokumentu potwierdzającego zawarcie transakcji podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie dokonuje odpowiednich zapisów na rachunku papierów wartościowych i na rachunku pieniężnym klienta oraz niezwłocznie wysyła klientowi potwierdzenie zawarcia transakcji.

¹⁰ § 4 ust. 1 pkt 1 zmieniony przez § 1 pkt 4 lit. a) tiret pierwsze zarządzenia z dnia 6 października 1992 r. (M.P.92.34.243) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 listopada 1992 r.

¹¹ § 4 ust. 1 pkt 2 zmieniony przez § 1 pkt 4 lit. a) tiret drugie zarządzenia z dnia 6 października 1992 r. (M.P.92.34.243) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 listopada 1992 r.

¹² § 4 ust. 2a dodany przez § 1 pkt 4 lit. b) zarządzenia z dnia 6 października 1992 r. (M.P.92.34.243) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 listopada 1992 r.

¹³ § 4 ust. 3 zmieniony przez § 1 pkt 6 zarządzenia z dnia 6 października 1992 r. (M.P.92.34.243) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 listopada 1992 r.

¹⁴ § 4 ust. 4 zmieniony przez § 1 pkt 4 lit. c) oraz pkt 6 zarządzenia z dnia 6 października 1992 r. (M.P.92.34.243) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 15 listopada 1992 r.