Postępowanie kontrolne.
M.P.2011.87.913
Akt utracił mocZARZĄDZENIE
PREZESA NAJWYŻSZEJ IZBY KONTROLI
z dnia 1 września 2011 r.
w sprawie postępowania kontrolnego
Przepisy ogólne
Przepisy ogólne
Zadania kontrolerów
Zadania kontrolerów
Przygotowywanie kontroli
Przygotowywanie kontroli
Dokumentowanie czynności kontrolnych. Protokół kontroli
Dokumentowanie czynności kontrolnych. Protokół kontroli
Zgłaszanie i rozpatrywanie zastrzeżeń do protokołu kontroli
Zgłaszanie i rozpatrywanie zastrzeżeń do protokołu kontroli
Wystąpienia pokontrolne
Wystąpienia pokontrolne
Rozpatrywanie zastrzeżeń do wystąpień pokontrolnych
Rozpatrywanie zastrzeżeń do wystąpień pokontrolnych
Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli
Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli
ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK Nr 1
WZÓR
Upoważnienie nr ..........
WZÓR
Upoważnienie nr ..........
...................................................................... .......................... dnia ..........................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej) (miejscowość)
Na podstawie art. 2 ust. ......... pkt. ......, art. 4 ust. .......* i art. 30 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) upoważniam Panią/Pana*
.......................................................................................................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe)
do przeprowadzenia kontroli ........................................................................................................
(oznaczenie kontroli)
w ................................................................................................................................................. .
(nazwa i adres jednostki kontrolowanej)
Niniejsze upoważnienie jest ważne za okazaniem legitymacji służbowej.
Ważność upoważnienia upływa z dniem ................................................................................... .
(okrągła pieczęć)
(pieczęć i podpis osoby wydającej upoważnienie)
Ważność upoważnienia przedłuża się do dnia ........................................................................... .
(okrągła pieczęć)
(pieczęć i podpis osoby przedłużającej upoważnienie)
* Niepotrzebne skreślić.
ZAŁĄCZNIK Nr 2
WZÓR
Pokwitowanie zabrania z jednostki kontrolowanej
WZÓR
Pokwitowanie zabrania z jednostki kontrolowanej
...................................................................... .......................... dnia ..........................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej) (miejscowość)
......................................................................
(imię, nazwisko oraz stanowisko służbowe
kontrolera)
zabezpieczonych materiałów dowodowych
Na podstawie art. 36 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) zabezpieczam następujące materiały dowodowe:
1) ................................................................................................................................................
2) ................................................................................................................................................
3) ................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................
przez ich zabranie z .................................................................................................................... .
(nazwa jednostki kontrolowanej)
...............................................
(podpis kontrolera)
Pouczenie:
O zwolnieniu materiałów dowodowych spod zabezpieczenia decyduje kontroler, a w razie jego odmowy - dyrektor właściwej jednostki organizacyjnej Najwyższej Izby Kontroli (art. 36 ust. 2 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli).
ZAŁĄCZNIK Nr 3
WZÓR
Protokół pobrania rzeczy
WZÓR
Protokół pobrania rzeczy
......................................................................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej)
Na podstawie art. 38 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) ...............................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe kontrolera)
działając w obecności ..................................................................................................................,
(imię, nazwisko oraz stanowisko służbowe osoby uczestniczącej w pobraniu rzeczy)
dokonał w dniu .............................................................................................................................
w ...................................................................................................................................................
(określenie miejsca pobrania rzeczy)
pobrania rzeczy w postaci .......................................................................................................... .
(dokładny opis pobranej rzeczy)
Pobrana rzecz została zabezpieczona przez .................................................................................
..................................................................................................................................................... .
(sposób zabezpieczenia uniemożliwiający zastąpienie rzeczy inną)
............................. dnia .............................
(miejscowość)
......................................................................... ................................................
(podpis osoby uczestniczącej w pobraniu rzeczy) (podpis kontrolera)
ZAŁĄCZNIK Nr 4
WZÓR
Protokół oględzin
WZÓR
Protokół oględzin
......................................................................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej)
Na podstawie art. 39 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) ...............................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe kontrolera)
działając w obecności ..................................................................................................................,
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe osoby uczestniczącej w oględzinach)
dokonał w dniu .............................................................................................................................
oględzin ........................................................................................................................................
......................................................................................................................................................,
(określenie obiektu, składników majątkowych, przebiegu czynności poddanych oględzinom)
w wyniku których ustalono, co następuje:
..................................................................................................................................................... .
W toku oględzin dokonano utrwalenia stanu ...............................................................................
za pomocą ...................................................................................................................................,
które stanowią załącznik do protokołu.
............................. dnia .............................
(miejscowość)
......................................................................... ................................................
(podpis osoby uczestniczącej w oględzinach) (podpis kontrolera)
ZAŁĄCZNIK Nr 5
WZÓR
Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień
WZÓR
Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień
......................................................................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej)
Na podstawie art. 40 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) ...............................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe kontrolera)
w dniu ...........................................................................................................................................
uprzedził .......................................................................................................................................
(imię, nazwisko oraz stanowisko służbowe składającego wyjaśnienia)
o treści art. 40 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli oraz przyjął od niego ustne wyjaśnienia w sprawie ..............................................................................................
o następującej treści:
..................................................................................................................................................... .
Przed podpisaniem składający wyjaśnienia zapoznał się z treścią protokołu.
............................. dnia .............................
(miejscowość)
......................................................................... ................................................
(podpis osoby składającej wyjaśnienia) (podpis kontrolera)
ZAŁĄCZNIK Nr 6
WZÓR
Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia
WZÓR
Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia
......................................................................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej)
Na podstawie art. 41 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) ...............................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe kontrolera)
w dniu ...........................................................................................................................................
przyjął od ......................................................................................................................................
(imię i nazwisko składającego oświadczenie)
ustne oświadczenie w sprawie .....................................................................................................
o następującej treści:
..................................................................................................................................................... .
Przed podpisaniem składający oświadczenie zapoznał się z treścią protokołu.
............................. dnia .............................
(miejscowość)
......................................................................... ................................................
(podpis osoby składającej oświadczenie) (podpis kontrolera)
ZAŁĄCZNIK Nr 7
WZÓR
Wezwanie
WZÓR
Wezwanie
...................................................................... .......................... dnia ..........................
(nazwa i adres kontrolnej jednostki organizacyjnej) (miejscowość)
.......................................................................................................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe wzywającego)
Pani/Pan* .....................................................................................................................................
(imię i nazwisko wzywanego)
.......................................................................................................................................................
(dokładny adres)
Na podstawie art. 42 ust. 1, 2, 3* ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) wzywam Panią/Pana* do osobistego stawienia się w charakterze świadka w dniu
...............................o godz. ....................... w ...............................................................................
(podać dokładnie miejsce stawienia się)
w celu złożenia zeznań w sprawie ............................................................................................. .
Uprzedzam Panią/Pana*, że zgodnie z art. 48 ust. 1 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli w razie niestawienia się na wezwanie bez uzasadnionej przyczyny może być na Panią/Pana* nałożona kara pieniężna w wysokości do 100/200* zł.
................................................................
(podpis wzywającego)
* Niepotrzebne skreślić.
ZAŁĄCZNIK Nr 8
WZÓR
Postanowienie o nałożeniu kary pieniężnej
WZÓR
Postanowienie o nałożeniu kary pieniężnej
......................................................................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej)
......................................................................
(imię, nazwisko oraz stanowisko służbowe
kontrolera)
Na podstawie art. 48 ust. 1 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) nakładam na Panią/Pana* .......................................................................................................................................................
zam. w ..........................................................................................................................................
karę pieniężną w wysokości ............ zł (słownie złotych: ..........................................................)
za niestawienie się bez uzasadnionej przyczyny na wezwanie w charakterze świadka w dniu ...................... o godz. .................... w ........................................................................................ .
Od niniejszego postanowienia służy Pani/Panu*, w terminie 7 dni od daty jego otrzymania, zażalenie do dyrektora .................................................................................................................
(nazwa i adres jednostki organizacyjnej NIK delegującej kontrolera)
bezpośrednio lub za pośrednictwem wydającego niniejsze postanowienie.
Złożenie zażalenia wstrzymuje wykonanie niniejszego postanowienia.
Nałożoną karę pieniężną należy wpłacić w terminie 7 dni, licząc od dnia upływu terminu do złożenia zażalenia albo otrzymania ostatecznego postanowienia, do kasy
.......................................................................................................................................................
(podać nazwę i adres jednostki organizacyjnej NIK)
lub na konto ................................................................................................................................ .
(podać nazwę i nr konta)
Nieuiszczona w terminie kara pieniężna podlega egzekucji w trybie przepisów o postępowaniu egzekucyjnym w administracji.
............................. dnia ............................. ...............................................
(miejscowość) (podpis kontrolera)
* Niepotrzebne skreślić.
ZAŁĄCZNIK Nr 9
WZÓR
Postanowienie o uchyleniu nałożonej kary pieniężnej
WZÓR
Postanowienie o uchyleniu nałożonej kary pieniężnej
......................................................................
(nazwa i adres właściwej jednostki kontrolnej)
......................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe
uchylającego karę)
Na podstawie art. 48 ust. 3, 4* ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) uchylam postanowienie z dnia ................................ o nałożeniu kary pieniężnej na Panią/Pana* ...............................................
.......................................................................................................................................................
(imię, nazwisko i adres ukaranego)
za niestawienie się bez uzasadnionej przyczyny na wezwanie w charakterze świadka w dniu ...................... o godz. .................... w ........................................................................................ .
............................. dnia ............................. ........................................................
(miejscowość) (podpis uchylającego karę)
* Niepotrzebne skreślić.
ZAŁĄCZNIK Nr 10
WZÓR
Protokół przesłuchania świadka
WZÓR
Protokół przesłuchania świadka
......................................................................
(nazwa i adres kontrolnej jednostki organizacyjnej)
.......................................................................................................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe przesłuchującego)
działając na podstawie art. 42 ust. 1, 2* ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.), przesłuchał niżej wymienionego w charakterze świadka.
Uprzedzony o odpowiedzialności karnej za zeznanie nieprawdy lub zatajenie prawdy (art. 233 Kodeksu karnego) i zapoznany z treścią art. 43-45 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli świadek zeznaje, co następuje:
............................................................................................
(imię i nazwisko)
............................................................................................
(imiona rodziców)
............................................................................................
(data i miejsce urodzenia)
............................................................................................
(miejsce zamieszkania)
............................................................................................
(zajmowane stanowisko (zajęcie))
.......................................................................................................................................................
..................................................................................................................................................... .
(treść zeznań świadka)
W protokole dokonano następujących sprostowań i uzupełnień:
..................................................................................................................................................... .
Przed podpisaniem świadek odczytał protokół/na żądanie świadka protokół został mu odczytany*.
............................. dnia .............................
(miejscowość)
.................................................... ................................................
(podpis przesłuchującego) (podpis świadka)
* Niepotrzebne skreślić.
ZAŁĄCZNIK Nr 11
WZÓR
Postanowienie o powołaniu biegłego
WZÓR
Postanowienie o powołaniu biegłego
...................................................................... .......................... dnia ..........................
(nazwa i adres właściwej jednostki (miejscowość)
kontrolnej)
Na podstawie art. 49 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) powołuję biegłego z dziedziny .......................................................................................................................................................
w osobie .......................................................................................................................................
dla zbadania ..................................................................................................................................
(podać przedmiot i zakres badań)
oraz sporządzenia szczegółowego sprawozdania z przeprowadzonych badań i wydania na ich podstawie opinii w terminie do dnia ................................................ .
.........................................................
(podpis dyrektora)
ZAŁĄCZNIK Nr 12
WZÓR
Postanowienie o powołaniu specjalisty do udziału w czynnościach badawczych
WZÓR
Postanowienie o powołaniu specjalisty do udziału w czynnościach badawczych
...................................................................... .......................... dnia ..........................
(nazwa i adres właściwej jednostki (miejscowość)
kontrolnej)
......................................................................
(imię, nazwisko i stanowisko służbowe
kontrolera)
Na podstawie art. 49 ust. 4 i 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2007 r. Nr 231, poz. 1701, z późn. zm.) powołuję specjalistę w dziedzinie .......................................................................................................................................................
w osobie .......................................................................................................... do uczestniczenia
w dniu/dniach* ........................ w .............................................................................................. .
(miejsce i przedmiot czynności badawczych, w których
ma uczestniczyć specjalista)
.........................................................
(podpis kontrolera)
* Niepotrzebne skreślić.
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »