Art. 18. - Zmiana ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2018.685
Akt obowiązujący Wersja od: 6 kwietnia 2018 r.
Art. 18.
1.
Zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej udzielone przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy uprawniają do prowadzenia działalności maklerskiej w dotychczasowym zakresie w odniesieniu do instrumentów finansowych w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.2.
Firmy inwestycyjne oraz banki powiernicze prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy są obowiązane do dostosowania prowadzonej działalności do przepisów ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.3.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, który w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy, w ramach działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy zmienianej w art. 1, wykonuje działalność w zakresie odpowiadającym działalności zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, może wykonywać tę działalność na dotychczasowych zasadach, nie dłużej jednak niż przez 2 miesiące od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy, z tym że wymogi, o których mowa w art. 78 ust. 12 ustawy zmienianej w art. 1, jest obowiązany stosować od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.4.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, o którym mowa w ust. 3, który w terminie 2 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy złoży wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, może prowadzić działalność, o której mowa w ust. 3, na dotychczasowych zasadach do dnia:1)
ostatecznego rozstrzygnięcia w sprawie takiego wniosku - w przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą,2)
rozpoczęcia działalności maklerskiej na podstawie udzielonego zezwolenia, nie dłużej jednak niż przez 30 dni od dnia uzyskania zezwolenia - w przypadku udzielenia zezwolenia na prowadzenie zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą- z tym że wymogi, o których mowa w art. 78 ust. 12 ustawy zmienianej w art. 1, jest obowiązany stosować od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.
5.
Transakcje w zakresie działalności, o której mowa w ust. 3 i 4, uznaje się za zawarte na zorganizowanej platformie obrotu w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.6.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, który nie posiada zezwolenia na prowadzenie działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3 ustawy zmienianej w art. 1, i który w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy prowadzi działalność polegającą na nabywaniu na własny rachunek dwudniowych kontraktów na rynku kasowym w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1 na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną, może wykonywać tę działalność na dotychczasowych zasadach, nie dłużej jednak niż przez 2 miesiące od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.7.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, o którym mowa w ust. 6, który w terminie 2 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy złoży wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3 ustawy zmienianej w art. 1, może prowadzić działalność, o której mowa w ust. 6, na dotychczasowych zasadach do dnia:1)
ostatecznego rozstrzygnięcia w sprawie takiego wniosku - w przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3 ustawy zmienianej w art. 1;2)
rozpoczęcia działalności maklerskiej na podstawie udzielonego zezwolenia, nie dłużej jednak niż przez 30 dni od dnia uzyskania zezwolenia - w przypadku udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3 ustawy zmienianej w art. 1.8.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, który w związku z prowadzoną działalnością oferowania instrumentów finansowych wykonuje czynności, o których mowa w art. 74b ust. 1 pkt 1 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń do innego podmiotu i który nie posiada zezwolenia na prowadzenie działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy zmienianej w art. 1, może wykonywać tę działalność na dotychczasowych zasadach, nie dłużej jednak niż przez 2 miesiące od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.9.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, o którym mowa w ust. 8, który w terminie 2 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy złoży wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy zmienianej w art. 1, może prowadzić działalność, o której mowa w ust. 8, na dotychczasowych zasadach do dnia:1)
ostatecznego rozstrzygnięcia w sprawie takiego wniosku - w przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy zmienianej w art. 1;2)
rozpoczęcia działalności maklerskiej na podstawie udzielonego zezwolenia, nie dłużej jednak niż przez 30 dni od dnia uzyskania zezwolenia - w przypadku udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy zmienianej w art. 1.10.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, który w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy prowadzi działalność polegającą na świadczeniu usług w zakresie udostępniania informacji o transakcjach, może wykonywać tę działalność na dotychczasowych zasadach, nie dłużej jednak niż przez 2 miesiące od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.11.
Dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, o którym mowa w ust. 10, który w terminie 2 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy złoży wniosek o udzielenie zezwolenia na wykonywanie działalności, o której mowa w art. 131a ust. 2 ustawy zmienianej w art. 1, może prowadzić działalność, o której mowa w ust. 10, na dotychczasowych zasadach do dnia:1)
ostatecznego rozstrzygnięcia w sprawie takiego wniosku - w przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności, o której mowa w art. 131a ust. 2 ustawy zmienianej w art. 1;2)
rozpoczęcia działalności na podstawie udzielonego zezwolenia, nie dłużej jednak niż przez 30 dni od dnia uzyskania zezwolenia - w przypadku udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności, o której mowa w art. 131a ust. 2 ustawy zmienianej w art. 1.12.
Prowadzenie przez dom maklerski lub bank prowadzący działalność maklerską, o których mowa w ust. 10 lub 11, działalności polegającej na świadczeniu usług w zakresie udostępniania informacji o transakcjach uznaje się za wykonywanie działalności, o której mowa w art. 131a ust. 2 ustawy zmienianej w art. 1.13.
Wykonanie obowiązków informacyjnych określonych w rozporządzeniu Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 84, z późn. zm.) za pośrednictwem domu maklerskiego lub banku prowadzącego działalność maklerską, o których mowa w ust. 10 lub 11, uważa się za ich wykonanie za pośrednictwem zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego w rozumieniu ustawy zmienianej w art. 1.14.
Przepisu art. 102a ust. 1 ustawy zmienianej w art. 1 nie stosuje się do osób pełniących w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy funkcje prezesów zarządów domów maklerskich oraz członków zarządów domów maklerskich odpowiedzialnych za nadzorowanie systemu zarządzania ryzykiem, z tym że w przypadku osób pełniących w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy funkcje członków zarządów domów maklerskich odpowiedzialnych za nadzorowanie systemu zarządzania ryzykiem przepisu art. 102a ust. 1 ustawy zmienianej w art. 1 nie stosuje się pod warunkiem pisemnego wskazania Komisji Nadzoru Finansowego przez dom maklerski osoby sprawującej tę funkcję, w terminie miesiąca od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.