Zmiana rozporządzenia w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2023.1303

Akt jednorazowy

Wersja od: 7 lipca 2023 r.

ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW ¹

z dnia 29 czerwca 2023 r.

zmieniające rozporządzenie w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych

Na podstawie art. 48a ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z 2023 r. poz. 681 i 825) zarządza się, co następuje:

§ 1. W rozporządzeniu Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 18 listopada 2020 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. poz. 2103 oraz z 2022 r. poz. 1605) wprowadza się następujące zmiany:

1) w § 52 w ust. 2 po wyrazach "cechami i celami określonej grupy docelowej," dodaje się wyrazy "a w przypadku gdy jednostki uczestnictwa uwzględniają czynniki zrównoważonego rozwoju - również z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem,";

2) w § 53:

a) po ust. 3 dodaje się ust. 3a i 3b w brzmieniu:

"3a. Towarzystwo, ustalając negatywną grupę docelową, nie bierze pod uwagę kryteriów obejmujących czynniki zrównoważonego rozwoju.

3b. W przypadku jednostek uczestnictwa uwzględniających czynniki zrównoważonego rozwoju towarzystwo uznaje, że odpowiadają one celom i potrzebom inwestycyjnym również tych klientów docelowych, których cele i potrzeby inwestycyjne nie są związane ze zrównoważonym rozwojem, pod warunkiem, że ich pozostałe cele i potrzeby inwestycyjne są spełnione przez te jednostki uczestnictwa.",

b) w ust. 4 w pkt 5 wyrazy "cele inwestycyjne i potrzeby inwestycyjne klientów" zastępuje się wyrazami "cele inwestycyjne, w tym cele związane z czynnikami zrównoważonego rozwoju, i potrzeby inwestycyjne klientów",

c) w ust. 11 wyrazy "ust. 2 i 4-10" zastępuje się wyrazami "ust. 2 i 3b-10".

§  2. 

1. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych prowadzące działalność pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych lub specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych zarządzanych przez towarzystwo w dniu wejścia w życie niniejszego rozporządzenia jest obowiązane do dostosowania prowadzonej działalności do przepisów rozporządzenia zmienianego w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.

2. Przepisy § 52 ust. 2 oraz § 53 ust. 3a, 3b, ust. 4 pkt 5 i ust. 11 rozporządzenia zmienianego w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, stosuje się również w odniesieniu do jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych lub specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych zarządzanych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych przed terminem na dostosowanie, o którym mowa w ust. 1, które są zbywane po tym terminie.

§ 3. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

¹ Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).