§ 1. - Zm.: rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych.
Dz.U.2011.61.305
Akt jednorazowy"5) dniu roboczym - oznacza to dzień wyceny, o którym mowa w art. 168 ust. 1 ustawy.";
– pkt 1 otrzymuje brzmienie:
"1) liczby członków funduszu;",
– pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) liczby osób, o których mowa w art. 86 ust. 2 ustawy;",
– pkt 8 otrzymuje brzmienie:
"8) liczby dokonanych zapisów na rachunku uprawnionego do otrzymania środków w przypadkach, o których mowa w art. 126, art. 128 ust. 1, art. 129 oraz art. 131 ust. 1 ustawy, jeżeli rachunek uprawnionego oraz rachunek, z którego są przenoszone środki, są prowadzone przez ten sam otwarty fundusz, oraz kwoty zapisanych środków;",
– dodaje się pkt 15 w brzmieniu:
"15) kwot związanych z dokonaną wypłatą transferową:
a) zobowiązań otwartego funduszu wobec Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.,
b) należności otwartego funduszu od Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., wynikającej z rozliczenia przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. wzajemnych zobowiązań między otwartymi funduszami,
c) sald należności i zobowiązań,
d) kapitału otwartego funduszu umorzonego w związku z wypłatą transferową,
e) odsetek ustawowych, którą powszechne towarzystwo zarządzające otwartym funduszem jest zobowiązane wpłacić na rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., w przypadku niedokonania w terminie wpłaty wynikającej z rozliczenia zobowiązań między otwartymi funduszami.",
"2. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 1-3 i 12, jest sporządzane co kwartał na ostatni dzień roboczy kwartału i przekazywane do organu nadzoru w terminie 30 dni od dnia, na który sprawozdanie jest sporządzane.
3. Sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, 8 i 15, jest sporządzane cztery razy w roku, według stanu na ostatni dzień roboczy lutego, maja, sierpnia oraz listopada, i przekazywane do organu nadzoru w terminie do 2 dnia roboczego od dnia, na który sprawozdanie jest sporządzane, z wyszczególnieniem, w przypadku wypłaty transferowej między otwartymi funduszami, liczby osób zamieszczonych na imiennym wykazie przekazanym do Zakładu oraz liczby osób, dla których została zrealizowana wypłata transferowa.
4. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 5-7 i 9-11, jest sporządzane co miesiąc na ostatni dzień roboczy każdego miesiąca i przekazywane do organu nadzoru w terminie 15 dni od dnia, na który sprawozdanie jest sporządzane.",
"6. Otwarty fundusz w terminie do 2 dnia roboczego kolejnego miesiąca przekazuje do organu nadzoru według stanu na ostatni dzień roboczy poprzedniego miesiąca informacje w zakresie:
1) rachunków, obejmujące liczbę:
a) martwych rachunków,
b) rachunków, na które wpłaty były dokonywane w okresie ostatnich 12 miesięcy,
c) rachunków, na które wpłaty nie były dokonywane w okresie 12 ostatnich miesięcy,
d) prowadzonych rachunków;
2) środków zgromadzonych na rachunkach członków otwartego funduszu, w podziale na rok urodzenia i płeć, obejmujące:
a) liczbę członków otwartego funduszu, na których rachunkach znajdują się jednostki rozrachunkowe,
b) liczbę jednostek rozrachunkowych zapisanych na rachunkach,
c) wartość jednostek rozrachunkowych zapisanych na rachunkach.",
"9. Półroczne sprawozdanie finansowe funduszu sporządzone na ostatni dzień roboczy czerwca jest przekazywane do organu nadzoru w terminie 45 dni od dnia, na który zostało sporządzone.";
"2) odpis uchwały walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa o:
a) zatwierdzeniu sprawozdania finansowego,
b) podziale zysku albo o pokryciu straty.";
"1. Informacje, o których mowa w § 10 ust. 1 i 6, § 11 ust. 1, § 12 pkt 9-12 i 17 oraz § 13, są przekazywane do organu nadzoru za pomocą środków komunikacji elektronicznej w formacie danych zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego organu nadzoru.";
"4a) zmiany dotyczącej spełniania przez członka rady nadzorczej powszechnego towarzystwa wymogu, o którym mowa w art. 44 ust. 3 ustawy;",
"14) wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego powszechnego towarzystwa, wraz z kopią wniosku, z wyjątkiem wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego wpisu lub wykreślenia członka zarządu lub rady nadzorczej powszechnego towarzystwa;",
"14a) dokonania wpisu albo odmowy wpisu zmiany statutu powszechnego towarzystwa do rejestru;";
"6) wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego pracowniczego towarzystwa, wraz z kopią wniosku, z wyjątkiem wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego wpisu lub wykreślenia członka zarządu lub rady nadzorczej pracowniczego towarzystwa;";
"1. Bieżące informacje, o których mowa w § 12 pkt 1-13, 16 i 17, § 15 pkt 1-8, § 16 ust. 1 pkt 1-13 i 14a oraz w § 17 ust. 1 pkt 1-5, 7 i 8 i ust. 2, są przekazywane do organu nadzoru następnego dnia roboczego po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez fundusz lub towarzystwo.
2. Informacje, o których mowa w § 16 ust. 1 pkt 14 oraz w § 17 ust. 1 pkt 6, są przekazywane do organu nadzoru w ciągu 3 dni od dnia złożenia wniosku lub powzięcia informacji o wszczęciu postępowania rejestrowego z urzędu.",
"4. Bieżące informacje, o których mowa w § 12 pkt 1-6 i § 16 ust. 1 pkt 1-4, 5-7 i 10-12, są przekazywane do agencji informacyjnej wybranej spośród agencji wskazanych przez organ nadzoru następnego dnia roboczego po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez otwarty fundusz lub powszechne towarzystwo.".