Zawiadomienie o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu.
Dz.U.2004.187.1935
Akt utracił mocROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 18 sierpnia 2004 r.
w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu
1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).
ZAŁĄCZNIK
WZÓR
ZAWIADOMIENIE
WZÓR
ZAWIADOMIENIE
(miejsce i data sporządzenia zawiadomienia)
o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego, dokonywane w trybie i na warunkach określonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
1. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu,
siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy
inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, głównej strony
internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu
inwestycyjnego będącego emitentem certyfikatów
inwestycyjnych objętych zawiadomieniem:
........................................................
2. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu,
numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sądowego, numeru
telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu
poczty elektronicznej towarzystwa funduszy
inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym
wymienionym w pkt 1:
........................................................
3. Wskazanie organów funduszu inwestycyjnego będącego
emitentem certyfikatów inwestycyjnych objętych
zawiadomieniem:
........................................................
4. Oznaczenie emisji oraz określenie serii, numerów,
liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów
inwestycyjnych:
........................................................
5. Określenie ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego:
........................................................
6. Określenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu
ich realizacji:
........................................................
7. Wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych
serii reprezentują różne prawa majątkowe:
........................................................
8. Wskazanie, czy cerytyfikaty imienne są uprzywilejowane z
określeniem sposobu uprzywilejowania:
........................................................
9. Wskazanie ewentualnych ograniczeń zbywalności
certyfikatów inwestycyjnych imiennych:
........................................................
10. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne są
podporządkowane (w przypadku funduszu
sekurytyzacyjnego):
........................................................
11. Określenie treści i stron umów zawartych w związku z
procesem sekurytyzacji (w przypadku funduszu
sekurytyzacyjnego):
........................................................
12. Wskazanie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników
funduszu inwestycyjnego:
........................................................
13. Określenie łącznej wysokości wpłat do funduszu
inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne objęte
zawiadomieniem:
........................................................
14. Wskazanie sposobu dokonywania wpłat na certyfikaty
inwestycyjne oraz przedmiotu tych wpłat z podziałem na:
wpłaty pieniężne tak/nie
wpłaty pieniężne w walutach obcych tak/nie
papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu
tak/nie
papiery wartościowe niedopuszczone do publicznego obrotu
tak/nie
udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością
tak/nie
........................................................
15. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogą być
wydawane uczestnikom, którzy nie opłacili w całości ceny
emisyjnej:
........................................................
16. Wskazanie, czy na dzień złożenia zawiadomienia fundusz
inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów
inwestycyjnych:
........................................................
17. Określenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów
inwestycyjnych oraz udostępniania warunków emisji
certyfikatów inwestycyjnych:
........................................................
18. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem
daty rozpoczęcia i daty zakończenia przyjmowania zapisów
na certyfikaty inwestycyjne:
........................................................
19. Określenie wysokości i sposobu pobierania opłat
manipulacyjnych z tytułu zbycia lub wykupienia
certyfikatów inwestycyjnych:
........................................................
20. Oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu
i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty
elektronicznej podmiotów biorących udział w oferowaniu
certyfikatów inwestycyjnych:
........................................................
21. Określenie zasad dokonywania wtórnego obrotu
certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów
pośredniczących w tym obrocie:
........................................................
22. Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska)
oraz podpisy osób wchodzących w skład właściwego organu
towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego
funduszem inwestycyjnym emitującym certyfikaty
inwestycyjne objęte zawiadomieniem, upoważnionych do
składania oświadczeń i zaciągania zobowiązań w imieniu
tego towarzystwa:
........................................................
23. Zobowiązanie osób, o których mowa w pkt 22:
My, niżej podpisani, działając w imieniu towarzystwa
zarządzającego funduszem inwestycyjnym, zobowiązujemy
się do pisemnego poinformowania Komisji Papierów
Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu
przyjmowania zapisów, o dojściu tej emisji do skutku, z
podaniem liczby objętych certyfikatów inwestycyjnych i
łącznej wartości wpłat do funduszu inwestycyjnego na
certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich
nabywców, albo o niedojściu emisji do skutku:
........................................................
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »