§ 1. - Zasady ustalania przez dom maklerski polityki zmiennych składników wynagrodzeń osób zajmujących stanowiska kierownicze.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2011.263.1569

Akt utracił moc

Wersja od: 7 grudnia 2011 r.

§ 1. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

2) polityce zmiennych składników wynagrodzeń - rozumie się przez to politykę dotyczącą zmiennych składników wynagrodzeń osób zajmujących stanowiska kierownicze, w tym nieokreślonych z góry świadczeń emerytalnych, realizowaną przez dom maklerski;

3) osobach zajmujących stanowiska kierownicze - rozumie się przez to w szczególności:

a) osoby wchodzące w skład zarządu domu maklerskiego,

b) osoby pełniące funkcje kierownicze związane z zarządzaniem ryzykiem,

c) osoby podejmujące istotne decyzje związane z operacjami powodującymi powstanie pozycji zaliczanych do portfela handlowego lub dotyczące zarządzania aktywami klientów,

d) osoby pełniące funkcje kierownicze związane z kontrolą wewnętrzną i badaniem zgodności działania domu maklerskiego z przepisami prawa,

e) osoby, które mają istotny wpływ na poziom ryzyka domu maklerskiego,

f) osoby, których całkowite wynagrodzenie roczne mieści się w tym samym przedziale wielkości co wynagrodzenie którejkolwiek z osób wymienionych w lit. a-e

- bez względu na podstawę nawiązania stosunku pracy, przy czym osób wymienionych w lit. f nie uznaje się za zajmujące stanowiska kierownicze w domu maklerskim, jeżeli nie mają one istotnego wpływu na profil ryzyka domu maklerskiego;

4) znaczącym domu maklerskim - rozumie się przez to dom maklerski, który spełnia co najmniej jeden z następujących warunków:

a) instrumenty finansowe wyemitowane przez dom maklerski zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w art. 15 ustawy,

b) wartość kapitałów nadzorowanych domu maklerskiego wynosi co najmniej równowartość w złotych 25.000.000 euro,

c) zatrudnia co najmniej 50 osób zajmujących stanowiska kierownicze,

d) wartość aktywów zarządzanych przez dom maklerski, który posiada zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4 ustawy, wynosi co najmniej równowartość w złotych 500.000.000 euro;

5) świadczeniach emerytalnych - rozumie się przez to świadczenia emerytalne przyznawane na zasadzie dobrowolnej przez dom maklerski pracownikowi jako część pakietu wynagrodzenia zmiennego, które nie obejmują dodatkowych korzyści przyznawanych pracownikowi w ramach systemu emerytalnego oferowanego przez dom maklerski.