Rozdział 6 - Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności i sytuacji finansowej zagranicznych osób prawnych oraz o zdarzeniach dotyczących działalności zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską - Zakres, tryb i forma oraz terminy przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2010.25.129

Akt utracił moc

Wersja od: 13 czerwca 2017 r.

Rozdział  6

Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności i sytuacji finansowej zagranicznych osób prawnych oraz o zdarzeniach dotyczących działalności zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską

§ 67. Zagraniczna osoba prawna jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących działalności lub sytuacji finansowej oddziału:

1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej;

2) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział;

3) otrzymaniu przez zagraniczną osobę prawną od zakładu ubezpieczeń odszkodowania za szkodę spowodowaną utratą, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział;

4) powzięciu wiadomości o wszczęciu lub żądaniu wszczęcia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich postępowań przed właściwymi organami administracyjnymi lub sądowymi dotyczących likwidacji, upadłości z powodu niewypłacalności lub innych mogących doprowadzić do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiązku pokrywania należności tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami państwa siedziby tej osoby prawnej;

5) podjęciu decyzji o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału;

6) istotnym naruszeniu przez oddział zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

7) 56  złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział;

8) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej;

9) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej;

10) rozpoczęciu i zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej klientów przez oddział;

11) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie siedziby zagranicznej osoby prawnej.

§ 68. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 1, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia;

2) wskazanie, jakie czynności zostały podjęte w ramach posiadanego zezwolenia.

§ 69. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) rodzaj i datę wystąpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów;

2) wartość księgową oraz szacunkową wartość rynkową utraconych aktywów;

3) wysokość udziału wartości utraconych aktywów w wartości wszystkich aktywów;

4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej działalności oddziału.

§ 70. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę oraz adres zakładu ubezpieczeń;

2) datę otrzymania środków pieniężnych z tytułu odszkodowania;

3) wysokość środków pieniężnych otrzymanych od zakładu ubezpieczeń z tytułu odszkodowania.

§ 71. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 4, raport bieżący zawiera informację o rodzaju wszczętego postępowania, oznaczenie organu, przed którym zostało ono wszczęte, oraz przewidywaną datę jego zakończenia.

§  72. 

1. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 5, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny, datę oraz tryb podjęcia decyzji;

2) przewidywany termin zmiany oraz wysokość, o jaką fundusz ulegnie zmianie.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały właściwego organu zagranicznej osoby prawnej o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na działalność maklerską w formie oddziału.

§ 73. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 6, raport bieżący powinien zawierać następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj czynności podjętych w związku z wykryciem naruszenia.

§ 74. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 7, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§  75. 

1. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 8, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość zobowiązań;

3) oznaczenie wierzycieli (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wysokości zobowiązań przypadającej na każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają zobowiązania.

2. Do zobowiązań, o których mowa w ust. 1, są wliczane zobowiązania oddziału dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§  76. 

1. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 9, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość wierzytelności;

3) oznaczenie dłużników (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wysokości wierzytelności oddziału przypadających od każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają wierzytelności.

2. Do wierzytelności, o których mowa w ust. 1, są wliczane wierzytelności oddziału dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§ 77. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia lub zakończenia obsługi kasowej;

2) adres punktu obsługi klientów, w którym rozpoczęto lub zakończono prowadzenie obsługi kasowej.

§  78. 

1. W przypadku, o którym mowa w § 67 pkt 11, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) datę i tryb podjęcia decyzji o ograniczeniu lub zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej;

3) przewidywaną datę ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej.

2. Po podjęciu przez właściwy organ zagranicznej osoby prawnej decyzji w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej do raportu bieżącego należy dołączyć kopię tej decyzji.

§  79. 

1. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału stosuje się odpowiednio przepisy § 67 pkt 1, 6, 7, 10 i 11 oraz § 68, 73, 74, 77 i 78.

2. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską bez otwierania oddziału, przy wykorzystaniu środka porozumiewania się na odległość, ze swojej siedziby lub oddziału, w odniesieniu do prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności, stosuje się odpowiednio przepisy § 67 pkt 1, 6 i 7 oraz § 68, 73 i 74.

⁵⁶ § 67 pkt 7 zmieniony przez § 1 pkt 22 rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.