Rozdział 4 - Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności wyodrębnionych jednostek banków - Zakres, tryb i forma oraz terminy przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2010.25.129

Akt utracił moc

Wersja od: 13 czerwca 2017 r.

Rozdział  4

Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności wyodrębnionych jednostek banków

§ 57. Wyodrębniona jednostka banku jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jej działalności:

1) rozpoczęciu wykonywania przez wyodrębnioną jednostkę banku czynności w ramach posiadanego zezwolenia;

2) istotnym naruszeniu przez wyodrębnioną jednostkę banku zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

3) 50  złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z działalnością maklerską prowadzoną przez wyodrębnioną jednostkę banku;

4) zamiarze rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej;

5) 51  ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku prowadzącego działalność maklerską planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową;

6) 52  ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku prowadzącego działalność maklerską planu podziału tego banku.

§ 58. W przypadku, o którym mowa w § 57 pkt 1, raport bieżący zawiera informacje o dacie rozpoczęcia działalności maklerskiej w ramach posiadanego zezwolenia.

§ 59. W przypadku, o którym mowa w § 57 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia.

§ 60. W przypadku, o którym mowa w § 57 pkt 3, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§  61. 

1. W przypadku, o którym mowa w § 57 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej rezygnację z działalności maklerskiej;

3) porządek obrad walnego zgromadzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej do raportu bieżącego należy dołączyć kopię tej uchwały.

4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały zarządu.

§ 61a. 53  W przypadku, o którym mowa w § 57 pkt 5, raport bieżący zawiera plan połączenia wraz z załącznikami.

§ 61b. 54  W przypadku, o którym mowa w § 57 pkt 6, raport bieżący zawiera plan podziału wraz z załącznikami.

⁵⁰ § 57 pkt 3 zmieniony przez § 1 pkt 19 lit. a rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁵¹ § 57 pkt 5 dodany przez § 1 pkt 19 lit. b rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁵² § 57 pkt 6 dodany przez § 1 pkt 19 lit. b rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁵³ § 61a dodany przez § 1 pkt 20 rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁵⁴ § 61b dodany przez § 1 pkt 20 rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.