Rozdział 3 - Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności biur maklerskich - Zakres, tryb i forma oraz terminy przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2010.25.129

Akt utracił moc

Wersja od: 13 czerwca 2017 r.

Rozdział  3

Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności biur maklerskich

§ 52. Biuro maklerskie jest obowiązane dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności:

1) 44  rozpoczęciu wykonywania przez biuro maklerskie poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub działalności, o której mowa w art. 111 ust. 1a ustawy;

2) istotnym naruszeniu przez biuro maklerskie zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

3) 45  złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez biuro maklerskie;

4) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej;

5) 46  ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w ramach którego wyodrębnione jest biuro maklerskie, planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową;

6) 47  ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w ramach którego wyodrębnione jest biuro maklerskie, planu podziału tego banku.

§ 53. W przypadku, o którym mowa w § 52 pkt 1, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia;

2) wskazanie, jakie czynności zostały podjęte w ramach posiadanego zezwolenia.

§ 54. W przypadku, o którym mowa w § 52 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia.

§ 55. W przypadku, o którym mowa w § 52 pkt 3, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§  56. 

1. W przypadku, o którym mowa w § 52 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej ograniczenie lub rezygnację z działalności maklerskiej;

3) porządek obrad walnego zgromadzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej do raportu bieżącego należy dołączyć kopię tej uchwały.

4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały zarządu.

§ 56a. 48  W przypadku, o którym mowa w § 52 pkt 5, raport bieżący zawiera plan połączenia wraz z załącznikami.

§ 56b. 49  W przypadku, o którym mowa w § 52 pkt 6, raport bieżący zawiera plan podziału wraz z załącznikami.

⁴⁴ § 52 pkt 1 zmieniony przez § 1 pkt 17 lit. a rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁴⁵ § 52 pkt 3 zmieniony przez § 1 pkt 17 lit. b rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁴⁶ § 52 pkt 5 dodany przez § 1 pkt 17 lit. c rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁴⁷ § 52 pkt 6 dodany przez § 1 pkt 17 lit. c rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁴⁸ § 56a dodany przez § 1 pkt 18 rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.

⁴⁹ § 56b dodany przez § 1 pkt 18 rozporządzenia z dnia 8 maja 2017 r. (Dz.U.2017.1030) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 13 czerwca 2017 r.