Rozdział 6 - Informacje dotyczące działalności maklerskiej w zakresie instrumentów rynku niepublicznego - Zakres, tryb, forma oraz terminy dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2006.68.486
Akt utracił moc Wersja od: 24 kwietnia 2006 r.
Rozdział 6
Informacje dotyczące działalności maklerskiej w zakresie instrumentów rynku niepublicznego
Informacje dotyczące działalności maklerskiej w zakresie instrumentów rynku niepublicznego
§ 128.
Firma inwestycyjna prowadząca działalność maklerską w zakresie instrumentów rynku niepublicznego jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących rodzajach tej działalności:1)
organizowaniu wtórnego obrotu instrumentami rynku niepublicznego, z wyłączeniem organizowania alternatywnego systemu obrotu, odrębnie w odniesieniu do obrotu poszczególnymi rodzajami instrumentów;2)
przechowywaniu instrumentów rynku niepublicznego na zlecenie emitenta lub wystawcy instrumentów rynku niepublicznego oraz rejestrowaniu stanu ich posiadania i zmian tego posiadania, odrębnie w odniesieniu do przechowywania poszczególnych rodzajów instrumentów.§ 129.
1.
W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 128 pkt 1, raport zawiera następujące informacje:1)
datę rozpoczęcia obrotu instrumentami rynku niepublicznego;2)
datę zawarcia umów między emitentem lub wystawcą instrumentów rynku niepublicznego a firmą inwestycyjną dotyczących organizowania obrotu wtórnego;3)
informacje o instrumentach rynku niepublicznego będących przedmiotem obrotu, obejmujące w szczególności:a)
nazwę (firmę) i adres emitenta lub wystawcy,b)
rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu i ich wartość nominalną.2.
W przypadku zakończenia działalności, o której mowa w ust. 1, zestawienie zawiera datę zakończenia tej działalności.§ 130.
1.
W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 128 pkt 2, raport zawiera następujące informacje:1)
datę zawarcia umowy między emitentem lub wystawcą instrumentów rynku niepublicznego a firmą inwestycyjną;2)
nazwę (firmę) i adres emitenta lub wystawcy;3)
rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu, liczbę instrumentów rynku niepublicznego i ich wartość nominalną, a w przypadku instrumentów rynku niepublicznego emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczbę instrumentów rynku niepublicznego w serii, cenę emisyjną i wielkość emisji.2.
W przypadku zakończenia działalności, o której mowa w ust. 1, zestawienie zawiera datę zakończenia tej działalności.§ 131.
Przepisów § 128-130 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej bez otwierania oddziału.