Rozdział 4 - Informacje dotyczące działalności jednostek banków prowadzących działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych - Zakres, tryb, forma oraz terminy dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2006.68.486
Akt utracił moc Wersja od: 24 kwietnia 2006 r.
Rozdział 4
Informacje dotyczące działalności jednostek banków prowadzących działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
Informacje dotyczące działalności jednostek banków prowadzących działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
§ 93.
Jednostka banku, prowadząca działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jej działalności:1)
rozpoczęciu działalności maklerskiej;2)
przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu postępowania naprawczego;3)
wystąpieniu przez Komisję Nadzoru Bankowego z żądaniem zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program postępowania naprawczego nie jest wystarczający lub jego realizacja nie jest należyta;4)
zaleceniu bankowi przez Komisję Nadzoru Bankowego podjęcia środków koniecznych do przywrócenia płynności płatniczej lub osiągnięcia i przestrzegania ustalonych przez Komisję Nadzoru Bankowego norm płynności oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w działalności banków, lub zwiększenia funduszy własnych;5)
uchyleniu przez Komisję Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku;6)
podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarządu komisarycznego banku;7)
podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o przejęciu, likwidacji banku lub wystąpieniu do Rady Ministrów o likwidację banku;8)
powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, według bilansu, aktywa banku nie wystarczają na pokrycie jego zobowiązań;9)
podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie utworzenia bankowej grupy kapitałowej;10)
podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem;11)
podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o połączeniu z innym podmiotem;12)
podjęciu uchwały o zamiarze podziału banku;13)
podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale banku;14)
istotnym naruszeniu przez bank zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;15)
złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością maklerską prowadzoną przez bank;16)
zamiarze rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej.§ 94.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 1, raport bieżący zawiera informacje o dacie rozpoczęcia działalności maklerskiej.§ 95.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
przyczyny przedstawienia programu naprawczego;2)
termin i warunki realizacji programu naprawczego;3)
wpływ programu naprawczego na działalność maklerską prowadzoną przez bank.§ 96.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
przyczyny wystąpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwołanie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia;2)
datę, do której ma się odbyć nadzwyczajne walne zgromadzenie;3)
przewidywane skutki uchwał nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.§ 97.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
datę i treść zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;2)
przyczyny przedstawienia zalecenia;3)
przewidywane skutki realizacji zalecenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.§ 98.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 5, raport bieżący zawiera informację o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.§ 99.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 6, raport bieżący zawiera informację o dacie ustanowienia zarządu komisarycznego oraz o składzie zarządu, ze wskazaniem członka zarządu odpowiedzialnego za działalność maklerską banku.§ 100.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 7, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
datę decyzji o przejęciu;2)
nazwę (firmę) i siedzibę banku przejmującego;3)
datę decyzji o likwidacji oraz imię i nazwisko likwidatora;4)
datę wystąpienia przez Komisję Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidację banku.§ 101.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 8, raport bieżący zawiera informację o dacie powiadomienia.§ 102.
1.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 9, raport bieżący zawiera wskazanie banków wchodzących w skład grupy.2.
Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.§ 103.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;2)
datę podjęcia uchwały;3)
nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;4)
przyczyny podjęcia decyzji o zamiarze połączenia;5)
przewidywaną datę połączenia.§ 104.
1.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 11, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
datę podjęcia uchwały;2)
nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;3)
przyczyny podjęcia uchwały o połączeniu;4)
rodzaj i sposób połączenia;5)
ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;6)
daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;7)
termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.2.
Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia.3.
Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.§ 105.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;2)
datę podjęcia uchwały;3)
nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;4)
przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze podziału;5)
przewidywaną datę podziału.§ 106.
1.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
datę podjęcia uchwały;2)
nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;3)
przyczyny podjęcia uchwały o podziale;4)
rodzaj i sposób podziału;5)
ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;6)
datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;7)
termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.2.
Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.3.
Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.§ 107.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 14, raport bieżący powinien zawierać następujące informacje:1)
datę naruszenia;2)
datę wykrycia naruszenia;3)
istotę naruszenia;4)
rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy.§ 108.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 15, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.§ 109.
1.
W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące informacje:1)
przyczyny rezygnacji z działalności maklerskiej;2)
datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej rezygnację z działalności maklerskiej;3)
porządek obrad walnego zgromadzenia.2.
Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej.3.
Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej, w formie raportu bieżącego należy przekazać odpis tej uchwały.4.
W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, w formie raportu bieżącego należy przekazać kopię uchwały zarządu.