Rozdział 6 - Informacje dotyczące działalności maklerskiej w zakresie instrumentów rynku niepublicznego - Zakres, tryb, forma i terminy dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2005.71.639

Akt utracił moc

Wersja od: 27 kwietnia 2005 r.

Rozdział  6

Informacje dotyczące działalności maklerskiej w zakresie instrumentów rynku niepublicznego

§ 118. Dom maklerski prowadzący działalność maklerską w zakresie instrumentów rynku niepublicznego jest obowiązany dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących rodzajach tej działalności:

1) oferowaniu instrumentów rynku niepublicznego, odrębnie w odniesieniu do każdej przeprowadzanej oferty;

2) organizowaniu wtórnego obrotu instrumentami rynku niepublicznego, odrębnie w odniesieniu do obrotu poszczególnymi rodzajami instrumentów;

3) przechowywaniu na zlecenie instrumentów rynku niepublicznego oraz rejestrowaniu stanu ich posiadania i zmian tego posiadania, odrębnie w odniesieniu do przechowywania poszczególnych rodzajów instrumentów;

4) wykonywaniu czynności, których celem jest doprowadzenie do nabycia przez spółkę, której papiery wartościowe nie zostały dopuszczone do publicznego obrotu, własnych akcji niedopuszczonych do publicznego obrotu celem umorzenia, odrębnie w odniesieniu do każdej spółki;

5) pośredniczeniu w proponowaniu nabycia akcji spółki pracownikom i członkom zarządu tej spółki, odrębnie w odniesieniu do każdej spółki.

§  119.

1. W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 118 pkt 1, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zawarcia umów między wystawcą lub emitentem instrumentów rynku niepublicznego a domem maklerskim, dotyczących emisji i oferowania;

2) nazwę (firmę) i adres emitenta lub wystawcy;

3) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu, liczbę i ich wartość nominalną, jednostkową cenę sprzedaży, a w przypadku instrumentów rynku niepublicznego emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczbę instrumentów rynku niepublicznego w serii, cenę emisyjną i wielkość emisji.

2. W przypadku zakończenia działalności, o której mowa w § 118 pkt 1, raport bieżący zawiera zestawienie zawartych transakcji, obejmujące liczbę zawartych transakcji, oznaczenie nabywców, wartość objętych przez nich instrumentów rynku niepublicznego oraz udział procentowy objętych instrumentów rynku niepublicznego w przeprowadzonej ofercie.

§  120.

1. W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 118 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia obrotu instrumentami rynku niepublicznego;

2) datę zawarcia umów między emitentem lub wystawcą instrumentów rynku niepublicznego a domem maklerskim dotyczących organizowania obrotu wtórnego;

3) informacje o instrumentach rynku niepublicznego będących przedmiotem obrotu, obejmujące w szczególności:

a) nazwę (firmę) i adres emitenta lub wystawcy,

b) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu i ich wartość nominalną.

2. Dom maklerski jest obowiązany każdorazowo poinformować Komisję o zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w ust. 1.

§  121.

1. W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 118 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zawarcia umowy między emitentem lub wystawcą instrumentów rynku niepublicznego a domem maklerskim;

2) nazwę (firmę) i adres emitenta lub wystawcy;

3) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu, liczbę instrumentów rynku niepublicznego i ich wartość nominalną, a w przypadku instrumentów rynku niepublicznego emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczbę instrumentów rynku niepublicznego w serii, cenę emisyjną i wielkość emisji.

2. Dom maklerski jest obowiązany każdorazowo poinformować Komisję o zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w ust. 1.

§  122.

1. W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 118 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zawarcia umowy między spółką a domem maklerskim;

2) harmonogram przeprowadzania czynności.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały walnego zgromadzenia spółki w przedmiocie umorzenia akcji oraz kopię skierowanego do akcjonariuszy wezwania do składania ofert sprzedaży akcji spółce.

3. Dom maklerski jest obowiązany każdorazowo poinformować Komisję o zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w ust. 1.

§  123.

1. W przypadku rozpoczęcia działalności, o której mowa w § 118 pkt 5, raport bieżący zawiera harmonogram przeprowadzenia przydziału akcji dla pracowników i członków zarządu.

2. Dom maklerski jest obowiązany każdorazowo poinformować Komisję o zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w ust. 1.

§ 124. Przepisy § 118-123 stosuje się odpowiednio do banku prowadzącego działalność maklerską oraz do zagranicznej firmy inwestycyjnej i zagranicznej osoby prawnej, prowadzących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału.