Rozdział 1 - Przepisy ogólne - Zakres, tryb, forma i terminy dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2005.71.639

Akt utracił moc

Wersja od: 27 kwietnia 2005 r.

Rozdział  1

Przepisy ogólne

§ 1. Rozporządzenie określa zakres, tryb i formę oraz terminy dostarczania, innych niż wymienione w art. 48 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej domów maklerskich, banków prowadzących działalność maklerską i banków prowadzących rachunki papierów wartościowych oraz zagranicznych firm inwestycyjnych i innych zagranicznych osób prawnych prowadzących działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

§ 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi;

2) ustawie o rachunkowości - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2002 r. Nr 76, poz. 694, z późn. zm.²⁾);

3) rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich - rozumie się przez to rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 27 maja 2003 r. w sprawie określenia wielkości środków własnych domu maklerskiego w zależności od rozmiarów wykonywanej działalności oraz maksymalnej wysokości kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych (Dz. U. Nr 109, poz. 1032);

4) rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do banków prowadzących działalność maklerską - rozumie się przez to rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 27 maja 2003 r. w sprawie określenia wysokości środków własnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank działalności maklerskiej w zależności od rozmiarów wykonywanej działalności (Dz. U. Nr 109, poz. 1033);

5) instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe objęte zakresem czynności, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1 ustawy;

6) instrumentach rynku niepublicznego - rozumie się przez to instrumenty finansowe, z wyłączeniem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu;

7) biurze maklerskim - rozumie się przez to wydzieloną organizacyjnie i finansowo jednostkę organizacyjną banku prowadzącego działalność maklerską, w ramach której jest prowadzona ta działalność;

8) jednostce banku prowadzącego działalność maklerską - rozumie się przez to niebędącą biurem maklerskim wyodrębnioną organizacyjnie, zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 5 ustawy, jednostkę banku prowadzącą działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;

9) ubezpieczycielu - rozumie się przez to zakład ubezpieczeń, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 3, 5, 6, 16 i 17 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz. U. Nr 124, poz. 1151, z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 48, poz. 447), który podpisał umowę ubezpieczenia z domem maklerskim, bankiem prowadzącym działalność maklerską, bankiem prowadzącym rachunki papierów wartościowych lub zagraniczną osobą prawną prowadzącą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską;

10) giełdzie towarowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099, z późn. zm.³⁾);

11) Komisji - rozumie się przez to Komisję Papierów Wartościowych i Giełd;

12) zagranicznym rynku regulowanym - rozumie się przez to rynek regulowany w rozumieniu art. 4 pkt 14 ustawy, zorganizowany w państwie członkowskim w rozumieniu art. 4 pkt 20 ustawy;

13) zagranicznej osobie prawnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską - rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 52 ust. 2 ustawy, prowadzący działalność na podstawie zezwolenia Komisji;

14) Kodeksie spółek handlowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037, z 2001 r. Nr 102, poz. 1117 oraz z 2003 r. Nr 49, poz. 408 i Nr 229, poz. 2276);

15) wstępnym rocznym sprawozdaniu finansowym - rozumie się przez to sprawozdanie, o którym mowa w art. 52 ust. 1 ustawy o rachunkowości.