Wzory wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych.
Dz.U.2009.191.1480
Akt utracił mocROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 2 listopada 2009 r.
w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych
1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).
2) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317 i Nr 168, poz. 1323.
ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK Nr 1
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
miejsce na fotografię
(3,5 x 4,5 cm)
Numer licencji maklerskiej ..........................................................................................................
Data złożenia egzaminu ...............................................................................................................
Data wpływu wniosku ..................................................................................................................
Data wpisu na listę .......................................................................................................................
(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
4) złożyłem/złożyłam** z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów papierów wartościowych.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
......................................................................................................................................................
(nazwisko)
......................................................................................................................................................
(imiona)
nazwisko rodowe .........................................................................................................................
imię ojca ......................................................................................................................................
imię matki ....................................................................................................................................
nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................
data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................................................................................................
dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................
wydany przez ...............................................................................................................................
nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania .......................................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
adres do korespondencji ...............................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
III. Załączniki
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;
2) kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym egzaminie przed komisją dla maklerów papierów wartościowych;
3) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych****.
IV. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
...................................................................................................
(data)(podpis)
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
** Niepotrzebne skreślić.
*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 2
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
miejsce na fotografię
(3,5 x 4,5 cm)
Numer licencji maklerskiej ..........................................................................................................
Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu .....................................................................
Data wpływu wniosku ..................................................................................................................
Data wpisu na listę .......................................................................................................................
(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 18 marca 2008 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. Nr 63, poz. 394).
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
......................................................................................................................................................
(nazwisko)
......................................................................................................................................................
(imiona)
nazwisko rodowe .........................................................................................................................
imię ojca ......................................................................................................................................
imię matki ....................................................................................................................................
nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................
data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................................................................................................
dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................
wydany przez ...............................................................................................................................
nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania .......................................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
adres do korespondencji ...............................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
III. Informacje o wykształceniu:
wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe, średnie, wyższe**
IV. Załączniki
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;
2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych****;
3) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych.
V. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
...................................................................................................
(data)(podpis)
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
** Niepotrzebne skreślić.
*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 3
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
miejsce na fotografię
(3,5 x 4,5 cm)
Numer licencji doradcy inwestycyjnego ......................................................................................
Data złożenia egzaminu ...............................................................................................................
Data wpływu wniosku ..................................................................................................................
Data wpisu na listę .......................................................................................................................
(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
4) złożyłem/złożyłam** z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
......................................................................................................................................................
(nazwisko)
......................................................................................................................................................
(imiona)
nazwisko rodowe .........................................................................................................................
imię ojca ......................................................................................................................................
imię matki ....................................................................................................................................
nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................
data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................................................................................................
dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................
wydany przez ...............................................................................................................................
nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania .......................................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
adres do korespondencji ...............................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
III. Załączniki
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;
2) kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym egzaminie przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych;
3) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych****.
IV. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
...................................................................................................
(data)(podpis)
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
** Niepotrzebne skreślić.
*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 4
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
miejsce na fotografię
(3,5 x 4,5 cm)
Numer licencji doradcy inwestycyjnego ......................................................................................
Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu .....................................................................
Data wpływu wniosku ..................................................................................................................
Data wpisu na listę .......................................................................................................................
(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 18 marca 2008 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. Nr 63, poz. 394).
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
......................................................................................................................................................
(nazwisko)
......................................................................................................................................................
(imiona)
nazwisko rodowe ..........................................................................................................................
imię ojca .......................................................................................................................................
imię matki ....................................................................................................................................
nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................
data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................................................................................................
dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................
wydany przez ...............................................................................................................................
nr ewidencyjny (PESEL***) .......................................................................................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania .......................................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
adres do korespondencji ...............................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
III. Informacje o wykształceniu:
wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe, średnie, wyższe**
IV. Załączniki
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;
2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni praw publicznych****;
3) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego.
V. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
...................................................................................................
(data)(podpis)
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
** Niepotrzebne skreślić.
*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 5
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
miejsce na fotografię
(3,5 x 4,5 cm)
Numer licencji doradcy inwestycyjnego ......................................................................................
Data złożenia sprawdzianu umiejętności .....................................................................................
Data wpływu wniosku ..................................................................................................................
Data wpisu na listę .......................................................................................................................
(powyższe wypełnia Urząd Komisji Nadzoru Finansowego)
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw określonych w art. 305, 307 i 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.) ani przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
4) posiadam nadany mi przez zagraniczną instytucję tytuł*** będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
.......................................................................................................................................................
(nazwisko)
.......................................................................................................................................................
(imiona)
nazwisko rodowe ..........................................................................................................................
imię ojca .......................................................................................................................................
imię matki ....................................................................................................................................
nazwisko rodowe matki ...............................................................................................................
data urodzenia .................................................... miejsce urodzenia ...........................................
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................................................................................................
dowód osobisty albo paszport: seria .................................... numer ............................................
wydany przez ...............................................................................................................................
nr ewidencyjny (PESEL****) .....................................................................................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania .......................................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
adres do korespondencji ...............................................................................................................
.......................................................................................................................................................
nr telefonu ....................................................................................................................................
III. Załączniki
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;
2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych*****.
IV. Pouczenie
Przy składaniu wniosku powinien być przedłożony dokument stwierdzający nadanie tytułu, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, uprawniającego do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.
V. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
...................................................................................................
(data)(podpis)
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
** Niepotrzebne skreślić.
*** Określony w przepisach wydanych na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
**** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2006 r. Nr 139, poz. 993, z późn. zm.).
***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »