Wzory wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych.
Dz.U.2006.67.478
Akt utracił mocROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 14 kwietnia 2006 r.
w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych
1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 października 2005 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).
2) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 17 czerwca 2005 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych (Dz. U. Nr 116, poz. 970).
ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK Nr 1
KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
miejsce na fotografię miejsce na znak
(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej
Numer licencji maklerskiej ......... (wypełnia Urząd Komisji
Papierów Wartościowych i Giełd)
Data złożenia egzaminu .....................................
Data wpływu wniosku ........................................
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów
wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za
winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko
wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,
obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za
przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z
dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej
(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za
przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,
poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w
ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi;
4) złożyłem/łam z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją
egzaminacyjną dla maklerów papierów wartościowych.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
............................................................
(nazwisko)
............................................................
(imiona)
nazwisko rodowe ............................................
imię ojca ..................................................
imię matki .................................................
nazwisko rodowe matki ......................................
data urodzenia ............... miejsce urodzenia ..........
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................
dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........
wydany przez ...............................................
nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
............................................................
............................................................
telefon ....................................................
adres do korespondencji ....................................
............................................................
telefon ....................................................
III. Informacje o wykształceniu:
Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,
średnie, wyższe ***
IV. Załączniki:
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem
kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez
Krajowy Rejestr Karny;
2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z
oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni
praw publicznych****.
V. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
data ............. podpis ....................
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego
obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana
według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana
osoba.
** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z
przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o
ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001
r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).
*** Niepotrzebne skreślić.
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 2
KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
miejsce na fotografię miejsce na znak
(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej
Numer licencji maklerskiej ......... (wypełnia Urząd Komisji
Papierów Wartościowych i Giełd)
Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu ...............
Data wpływu wniosku ........................................
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów
wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za
winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko
wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,
obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za
przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z
dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej
(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za
przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,
poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w
ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi;
4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na
zasadach określonych w ustawie z dnia 26 kwietnia 2001 r.
o zasadach uznawania nabytych w państwach członkowskich
Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów
regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z późn. zm.).
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
............................................................
(nazwisko)
............................................................
(imiona)
nazwisko rodowe ............................................
imię ojca ..................................................
imię matki .................................................
nazwisko rodowe matki ......................................
data urodzenia ................ miejsce urodzenia ..........
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................
dowód osobisty (paszport): seria ......... numer ...........
wydany przez ...............................................
nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
............................................................
............................................................
telefon ....................................................
adres do korespondencji ....................................
telefon ....................................................
III. Informacje o wykształceniu:
Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,
średnie, wyższe***
IV. Załączniki:
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem
kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez
Krajowy Rejestr Karny;
2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z
oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni
praw publicznych****;
3) kopię zaświadczenia o zaliczeniu stażu adaptacyjnego lub
kopię zaświadczenia o zdaniu testu umiejętności;
4) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do
wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych.
V. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
data ................. podpis .....................
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego
obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana
według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana
osoba.
** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z
przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o
ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001
r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).
*** Niepotrzebne skreślić.
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 3
KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
miejsce na fotografię miejsce na znak
(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej
Numer licencji doradcy inwestycyjnego..............(wypełnia
Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd)
Data złożenia egzaminu .....................................
Data wpływu wniosku ........................................
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za
winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko
wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,
obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za
przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z
dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej
(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za
przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,
poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w
ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi;
4) złożyłem/łam z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją
egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
............................................................
(nazwisko)
............................................................
(imiona)
nazwisko rodowe ............................................
imię ojca ..................................................
imię matki .................................................
nazwisko rodowe matki ......................................
data urodzenia ............. miejsce urodzenia .............
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................
dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........
wydany przez ...............................................
nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
............................................................
............................................................
telefon ....................................................
adres do korespondencji ....................................
telefon ......................................................
III. Informacje o wykształceniu:
Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,
średnie, wyższe***
IV. Załączniki:
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem
kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez
Krajowy Rejestr Karny;
2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z
oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni
praw publicznych****.
V. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
data ............... podpis ..................
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa
pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa
państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z
przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o
ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001
r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).
*** Niepotrzebne skreślić.
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 4
KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
miejsce na fotografię miejsce na znak
(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej
Numer licencji doradcy inwestycyjnego .............. (wypełnia
Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd)
Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu .................
Data wpływu wniosku ..........................................
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za
winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko
wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,
obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za
przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z
dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej
(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za
przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,
poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w
ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi;
4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na
zasadach określonych w ustawie z dnia 26 kwietnia 2001 r.
o zasadach uznawania nabytych w państwach członkowskich
Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów
regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z późn. zm.).
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
............................................................
(nazwisko)
............................................................
(imiona)
nazwisko rodowe ............................................
imię ojca ..................................................
imię matki .................................................
nazwisko rodowe matki ......................................
data urodzenia ............. miejsce urodzenia .............
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................
dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........
wydany przez ...............................................
nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
............................................................
............................................................
telefon ....................................................
adres do korespondencji ....................................
telefon ....................................................
III. Informacje o wykształceniu:
Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,
średnie, wyższe***
IV. Załączniki:
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem
kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez
Krajowy Rejestr Karny;
2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z
oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni
praw publicznych****;
3) kopię zaświadczenia o zaliczeniu stażu adaptacyjnego lub
kopię zaświadczenia o zdaniu testu umiejętności;
4) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do
wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych.
V. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
data ............... podpis ..................
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego
obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana
według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana
osoba.
** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z
przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o
ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001
r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).
*** Niepotrzebne skreślić.
**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
ZAŁĄCZNIK Nr 5
KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
miejsce na fotografię miejsce na znak
(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej
Numer licencji doradcy inwestycyjnego ............ (wypełnia
Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd)
Data zdania sprawdzianu umiejętności .......................
Data wpływu wniosku ........................................
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;
2) korzystam z pełni praw publicznych*;
3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za
winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko
wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,
obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za
przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z
dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej
(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za
przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,
poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w
ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi;
4) posiadam nadany mi przez zagraniczną instytucję tytuł**
będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców
inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
............................................................
(nazwisko)
............................................................
(imiona)
nazwisko rodowe ............................................
imię ojca ..................................................
imię matki .................................................
nazwisko rodowe matki ......................................
data urodzenia ............. miejsce urodzenia .............
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ...............................................
dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........
wydany przez ...............................................
nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
............................................................
............................................................
telefon ....................................................
adres do korespondencji ....................................
telefon ....................................................
III. Informacje o wykształceniu:
Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,
średnie, wyższe****
IV. Załączniki:
Do wniosku dołącza się:
1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem
kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez
Krajowy
Rejestr Karny;
2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z
oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni
praw publicznych*****.
V. Pouczenie:
Przy składaniu wniosku powinien być przedłożony dokument
stwierdzający nadanie tytułu, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi, uprawniającego do ubiegania się o wpis na listę
doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.
VI. Oświadczenie
Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.
data ............... podpis ..................
______
* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego
obywatelstwa
pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa
państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
** Określony w przepisach wydanych na podstawie art. 129
ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi.
*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie
z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o
ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z
2001 r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).
**** Niepotrzebne skreślić.
***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »