Wykaz holdingów i niektórych innych podmiotów.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2022.2507

Akt obowiązujący

Wersja od: 6 grudnia 2022 r.

ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW ¹

z dnia 25 listopada 2022 r.

w sprawie wykazu holdingów i niektórych innych podmiotów

Na podstawie art. 141l ust. 3 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe (Dz. U. z 2022 r. poz. 2324 i 2339) zarządza się, co następuje:

§ 1. Rozporządzenie określa sposób prowadzenia wykazu, o którym mowa w art. 141l ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, zwanego dalej "wykazem", szczegółowy zakres danych w nim zawartych, tryb i terminy składania oraz aktualizacji zgłoszeń holdingów, a także wzór zgłoszenia holdingu.

§ 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) kodzie LEI - rozumie się przez to niepowtarzalny identyfikator podmiotu zgłaszającego zgodny z normą ISO 174420, nadany przez podmiot uprawniony do rejestrowania takich identyfikatorów;

2) numerze identyfikacyjnym EKZ - rozumie się przez to numer identyfikacyjny z Ewidencji Podmiotów Zagranicznych nadawany przez Komisję Nadzoru Finansowego;

3) numerze KRS - rozumie się przez to numer, pod którym podmiot zgłaszający jest wpisany w Krajowym Rejestrze Sądowym, o którym mowa w art. 1 ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym (Dz. U. z 2022 r. poz. 1683 i 2436);

4) podmiocie zgłaszającym - rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 141l ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, zwanej dalej "ustawą", składający zgłoszenie holdingu do wykazu lub jego aktualizację.

§ 3. Wykaz jest prowadzony jako elektroniczny zbiór zgłoszeń holdingów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 1 ustawy, oraz danych dotyczących podmiotów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 2-5 ustawy.

§  4. 

1. Zakres danych dotyczących holdingów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 1 ustawy, zawartych w wykazie obejmuje:

1) typ i nazwę holdingu;

2) formę prawną i nazwę podmiotu zgłaszającego;

3) informacje dotyczące pierwotnego podmiotu dominującego oraz podmiotu dominującego względem banku krajowego wchodzącego w skład holdingu, bezpośrednio lub pośrednio posiadającego akcje lub udziały w tym banku krajowym, obejmujące:

a) formę prawną oraz nazwę,

b) identyfikator w postaci kodu LEI, a w razie jego braku - numer KRS oraz numer identyfikacyjny REGON lub EKZ,

c) rodzaj prowadzonej działalności, oznaczonej według Polskiej Klasyfikacji Działalności, określonej w rozporządzeniu Rady Ministrów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie Polskiej Klasyfikacji Działalności (PKD) (Dz. U. poz. 1885, z 2009 r. poz. 489, z 2017 r. poz. 2440 oraz z 2020 r. poz. 1249),

d) nazwę organu nadzorującego oraz sektor, w jakim sprawuje on nadzór - w przypadku gdy podmiot ten jest nadzorowany przez właściwe władze nadzorcze;

4) wskazanie, czy pierwotny podmiot dominujący jest bankiem krajowym, instytucją kredytową, finansową spółką holdingową albo finansową spółką holdingową o działalności mieszanej;

5) wskazanie banku krajowego zależnego od podmiotu dominującego względem banku krajowego wchodzącego w skład holdingu, bezpośrednio lub pośrednio posiadającego akcje lub udziały w tym banku krajowym;

6) formę prawną i nazwę banków krajowych wchodzących w skład holdingu.

2. Zakres danych dotyczących podmiotów, o których mowa w art. 141l ust. 1 pkt 2-5 ustawy, zawartych w wykazie obejmuje informacje, o których mowa w art. 48q ust. 4 pkt 1, 2 i 4 ustawy, oraz datę wydania decyzji, o której mowa w art. 48q ust. 3 ustawy.

§ 5. Aktualizacja zgłoszenia holdingu do wykazu obejmuje dane, które są zmieniane.

§  6. 

1. Zgłoszenie holdingu składa się w terminie 60 dni od dnia powstania holdingu.

2. Aktualizacji zgłoszenia holdingu dokonuje się w terminie 30 dni od dnia, w którym nastąpiła zmiana danych zawartych w wykazie, podając dane, które są zmieniane.

§ 7. Zgłoszenie holdingu oraz aktualizację zgłoszenia holdingu przekazuje się na formularzu zgłoszenia holdingu w postaci elektronicznej na elektroniczną skrzynkę podawczą, o której mowa w art. 3 pkt 17 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2021 r. poz. 2070 oraz z 2022 r. poz. 1087), Komisji Nadzoru Finansowego.

§ 8. Wzór formularza, o którym mowa w § 7, określa załącznik do rozporządzenia.

§ 9. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia. ²

ZAŁĄCZNIK

WZÓR

FORMULARZ ZGŁOSZENIA HOLDINGU stan na dzień .................................

wzór

¹ Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939).

² Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 14 lutego 2017 r. w sprawie sposobu prowadzenia wykazu holdingów, trybu i terminów składania oraz aktualizacji zgłoszeń holdingów, a także wzoru zgłoszenia holdingu (Dz. U. poz. 457), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia zgodnie z art. 27 pkt 2 ustawy z dnia 1 października 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 2140).