§ 4. - Umowa określająca zasady współpracy między depozytariuszami funduszu podstawowego i funduszu powiązanego oraz rodzaje nieprawidłowości, które uznaje się za mające negatywny wpływ na fundusz powiązany.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2013.449

Akt obowiązujący

Wersja od: 11 kwietnia 2013 r.

§ 4. Nieprawidłowości dotyczące funduszu podstawowego, które uznaje się za mające negatywny wpływ na fundusz powiązany, obejmują:

1) błędy w obliczaniu wartości aktywów netto funduszu podstawowego oraz wartości aktywów netto na jednostkę uczestnictwa albo tytuł uczestnictwa funduszu podstawowego;

2) błędy w zleceniach nabycia lub odkupienia jednostek uczestnictwa albo zleceniach nabycia, odkupienia bądź umorzenia tytułów uczestnictwa funduszu podstawowego składanych przez fundusz powiązany lub przez fundusz zagraniczny prowadzący działalność polegającą na lokowaniu co najmniej 85% aktywów funduszu w jednostki uczestnictwa funduszu podstawowego lub błędy w realizacji takich zleceń;

3) błędy w wypłacie lub naliczaniu dochodów funduszu podstawowego lub w obliczeniach podatku u źródła związanego z tymi dochodami;

4) naruszenia celów, polityki lub strategii inwestycyjnej funduszu podstawowego, opisanych w jego statucie, prospekcie informacyjnym bądź kluczowych informacjach dla inwestorów;

5) naruszenia zasad dywersyfikacji lokat i innych ograniczeń inwestycyjnych lub dopuszczalnej wysokości kredytów i pożyczek zaciąganych przez fundusz podstawowy, określonych w ustawie albo właściwych regulacjach prawa państwa członkowskiego lub w statucie, prospekcie informacyjnym funduszu podstawowego bądź kluczowych informacjach dla inwestorów tego funduszu.