§ 3. - Umowa określająca zasady współpracy między depozytariuszami funduszu podstawowego i funduszu powiązanego oraz rodzaje nieprawidłowości, które uznaje się za mające negatywny wpływ na fundusz powiązany.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2013.449

Akt obowiązujący

Wersja od: 11 kwietnia 2013 r.

§ 3. Umowa określająca zasady współpracy między depozytariuszem funduszu podstawowego a depozytariuszem funduszu powiązanego zawiera co najmniej:

1) wskazanie rodzajów dokumentów, które mają być przedmiotem wymiany między depozytariuszami, oraz trybu i warunków tej wymiany;

2) wskazanie sposobu oraz harmonogramu przekazywania informacji i dokumentów przez depozytariusza funduszu podstawowego depozytariuszowi funduszu powiązanego;

3) określenie zasad koordynowania działań depozytariuszy, z uwzględnieniem nałożonych na każdego z nich przepisami prawa obowiązków o charakterze organizacyjnym, w szczególności w odniesieniu do sposobu:

a) obliczania wartości aktywów netto każdego funduszu, z uwzględnieniem ochrony przed praktykami polegającymi na dążeniu do wyprzedzania reakcji rynku w celach arbitrażowych,

b) postępowania z instrukcjami rozliczeniowymi funduszu powiązanego dotyczącymi nabycia lub odkupienia jednostek uczestnictwa albo nabycia, odkupienia bądź umorzenia tytułów uczestnictwa funduszu podstawowego oraz sposobu rozliczania takich zleceń, w tym sposobu rozliczania nabywanych w zamian za wpłaty w formie innej niż pieniężna tytułów uczestnictwa w funduszu podstawowym, o ile możliwość dokonywania takich wpłat wynika ze statutu funduszu podstawowego i umowy, o której mowa w art. 169c ust. 1 ustawy, albo wewnętrznych zasad prowadzenia działalności, o których mowa w art. 169c ust. 7 ustawy;

4) określenie zasad koordynowania przez depozytariuszy procedur dotyczących zamykania ksiąg rachunkowych funduszu powiązanego lub funduszu podstawowego na dzień kończący rok obrotowy;

5) określenie zakresu informacji przekazywanych przez depozytariusza funduszu podstawowego depozytariuszowi funduszu powiązanego, w przypadku naruszenia przez fundusz podstawowy przepisów prawa lub statutu, a także szczegółowe określenie sposobu i terminów przekazania tych informacji;

6) określenie sposobu i terminów udzielania odpowiedzi na zapytania składane przez jednego depozytariusza drugiemu depozytariuszowi, w tym na zapytania w sprawie nieprawidłowości dotyczących funkcjonowania funduszu podstawowego;

7) wskazanie szczególnych okoliczności związanych z funkcjonowaniem funduszu podstawowego lub funduszu powiązanego, o których depozytariusze powinni się nawzajem na bieżąco informować, wraz ze wskazaniem sposobu i terminów przekazywania informacji.