§ 5. - Tryb likwidacji funduszy inwestycyjnych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2005.114.963

Akt obowiązujący

Wersja od: 21 lipca 2006 r.

§  5.

1. O otwarciu likwidacji funduszu towarzystwo niezwłocznie informuje podmioty, którym powierzyło wykonywanie swoich obowiązków, oraz podmioty, za których pośrednictwem fundusz:

1) zbywa lub odkupuje jednostki uczestnictwa;

2) wydaje lub wykupuje certyfikaty inwestycyjne.

2. Likwidator funduszu powinien ogłosić trzykrotnie o otwarciu likwidacji funduszu.

3. W ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamieszcza się:

1) nazwę, rodzaj, konstrukcję i typ funduszu;

2) wskazanie przesłanki rozwiązania funduszu;

3) datę otwarcia i planowanego zakończenia likwidacji;

4) firmę lub imię i nazwisko oraz adres siedziby lub miejsca zamieszkania likwidatora funduszu;

5) wezwanie wierzycieli, których roszczenia nie wynikają z tytułu uczestnictwa w funduszu, do zgłaszania likwidatorowi roszczeń w terminie jednego miesiąca od dnia ostatniego ogłoszenia;

6) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu, oraz tryb i termin dokonywania wypłat dla uczestników funduszu;

7) wskazanie, że jeżeli wierzyciele nie zgłoszą roszczeń w terminie miesiąca od dnia ostatniego ogłoszenia, wypłaty dla uczestników funduszu zostaną dokonane na podstawie danych znanych likwidatorowi;

8) wskazanie numeru ogłoszenia;

9) inne informacje dotyczące likwidacji funduszu, istotne, w ocenie likwidatora, dla uczestników lub wierzycieli funduszu.

4. W przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla uczestników funduszu, posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem.

5. W przypadku gdy poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych, wyemitowanych przez likwidowany fundusz, reprezentują różne uprawnienia w zakresie kolejności zaspokajania roszczeń z tytułu posiadania certyfikatów inwestycyjnych, wysokości udziału w aktywach netto funduszu lub subfunduszu w przypadku likwidacji, w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych.

6. W przypadku funduszu, który wyemitował certyfikaty podporządkowane, w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, obok informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych.

7. Ogłoszeń o otwarciu likwidacji funduszu dokonuje się w odstępach czternastodniowych, w piśmie przeznaczonym do ogłoszeń funduszu, wskazanym w statucie funduszu. Ogłoszenia powinny być również udostępnione w miejscach zbywania jednostek uczestnictwa oraz w punktach obsługi klientów domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, w których były przyjmowane zapisy na nabycie certyfikatów inwestycyjnych.

8. Pierwszego ogłoszenia dokonuje się w terminie 14 dni od dnia otwarcia likwidacji funduszu, a w przypadku gdy towarzystwo złożyło wniosek o udzielenie zgody na połączenie funduszu otwartego albo specjalistycznego otwartego z innym funduszem otwartym albo specjalistycznym otwartym - w terminie 14 dni od dnia, w którym decyzja Komisji o odmowie zgody na połączenie funduszy stała się ostateczna.

9. 1 Kopię ogłoszenia, o którym mowa w ust. 2, likwidator przesyła Komisji niezwłocznie po dokonaniu pierwszego ogłoszenia.

¹ § 5 ust. 9 dodany przez § 1 pkt 1 rozporządzenia z dnia 22 czerwca 2006 r. (Dz.U.06.120.827) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 21 lipca 2006 r.